科创板首批退市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达(dá)分别发(fā)布(bù)公告称，其收到(dào)证监会下发的(de)《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券韩国为何全民疯狂炒股，韩国为什么这么多人炒股(quàn)及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储存(cún)在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查韩国为何全民疯狂炒股，韩国为什么这么多人炒股，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单(dān)据(jù)入账、安排(pái)资金回(huí)款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明(míng)书》未按规(guī)定披(pī)露(lù)的2016年末(mò)、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述(shù)财(cái)务造假方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露(lù)对(duì)外担保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负(fù)责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在(zài)公告(gà韩国为何全民疯狂炒股，韩国为什么这么多人炒股o)的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及(jí)其(qí)全资子(zi)公(gōng)司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部(bù)分，证(zhèng)监会对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以非法所募(mù)集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事(shì)、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的(de)上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告称(chēng)，公司(sī)触及《上海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司股票上市的(de)事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的(de)交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将在退(tuì)市(shì)整理期届(jiè)满后5个交易(yì)日内对(duì)股(gǔ)票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微(wēi)发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)称(chēng)，其(qí)将依法审查(chá)，及(jí)时(shí)公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代(dài)（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计(jì)师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关注(zhù)到上海金融(róng)法院收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国(guó)证监会立案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心(xīn)将(jiāng)密切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并(bìng)申(shēn)请(qǐng)转换特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。

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