根据监管披露的信(xìn)息(xī)，2018年9月26日至2019年6月(yuè)26日，蒋维联合毛明土、李传武控制“俞某华(huá)”等35个证券账户（简称账户组），交(jiāo)易(yì)“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日(rì)，“新(xīn)美(měi)星”股价上涨33.11％，偏离同期创(chuàng)业板综指26.09个百分(fēn)点，偏离同(tóng)期(qī)行业指数25.95个百分点。账(zhàng)户(hù)组累计买入4583.44万股，买入(rù)成交金额5.82亿元，对应卖出4669.04万(wàn)股，卖出成交(jiāo)金额6.30亿元(yuán)。

　　经测算，在此期(qī)间(jiān)，何德平、黄秀芳、蒋维、毛(máo)明土、李传(chuán)武合谋，利用(yòng)资金优势、持股优势，连续(xù)集中交(jiāo)易“新美星”，影响股票(piào)交易价(jià)格，盈(yíng)利4783.56万元(yuán)。

　　操(cāo)纵35个账(zhàng)户拉抬股(gǔ)价、集中出货

　　违法获(huò)利(lì)近4800万元

　　我们具体来看看，蒋维(wéi)联(lián)合毛明土、李传武，控(kòng)制35个证券账(zhàng)户(hù)（简称(chēng)账户组），是怎么拉高“新美星”股价(jià)，然后出货(huò)，违(wéi)法获利的。

　　总(zǒng)体来看，2018年(nián)9月26日(rì)至(zhì)2019年6月26日，账户(hù)组连续集中交易“新(xīn)美星(xīng)”，申买量占市场申买量比例超20％的交易(yì)日有19天(tiān)，峰值达到42.61％；申(shēn)卖(mài)量占(zhàn)市(shì)场申卖量比例(lì)超20％的交易日(rì)有11天，峰值达到37.66％。账户(hù)组持股总数占总股本比例自2019年(nián)3月(yuè)5日开始(shǐ)超过5％，持续至2019年4月(yuè)8日，2019年3月(yuè)29日持(chí)流通股(gǔ)达到峰值，占流通股本的比(bǐ)例(lì)24.74％，持股占(zhàn)总股(gǔ)本(běn)的比例8.13％。账户组(zǔ)具备资(zī)金优势(shì)和(hé)持股优(yōu)势(shì)。

　　具体来说，第一阶段，2018年9月26日开始，账户(hù)组持续大量(liàng)买入“新美星”，当(dāng)日申买排名第一，竞价(jià)买入成交排(pái)名第一，至2019年2月28日期(qī)末持股量为期初持股量(liàng)38.71倍，持股量(liàng)显(xiǎn)著增加。在此期(qī)间，“新美星”股价(jià)累计上(shàng)涨12.57％，偏离同(tóng)期创业板综指3.33个百分点，偏(piān)离同期行业指数（882003.WI，下(xià)同）5.53个百(bǎi)分点(diǎn)。

　　第(dì)二阶段，2019年3月1日(rì)至2019年4月3日，账(zhàng)户组(zǔ)集(jí)中拉抬“新美星”，期(qī)末持股(gǔ)量(liàng)较期初增(zēng)加124.23％，持股量(liàng)涨幅较大。

　　其中，账户(hù)组有两段(duàn)典型(xíng)的拉抬期间(jiān)：2019年(nián)3月1日至3月6日，以不低于卖一价或市价申买3,729,100股(gǔ)，占(zhàn)账户组(zǔ)同期申买量68.11％，对(duì)应(yīng)成交股(gǔ)数（不(bù)含对倒）3,555,817股，占同期市场成(chéng)交量22.78％；2019年3月18日至3月(yuè)22日(rì)，以不低于卖一价或市价申买2,950,300股，占账户组同期申(shēn)买(mǎi)量(liàng)41.33％，对应成交股数（不(bù)含对倒）为2,803,665股，占同期市(shì)场成交(jiāo)量22.20％。2019年(nián)3月1日(rì)至(zhì)4月3日期间(jiān)，“新美星”股价(jià)累(lèi)计上涨36.46％，偏离同期创业板(bǎn)综指21.32个百分点，偏(piān)离同期行业指(zhǐ)数22.28个百分点。

　　第三阶段，2019年4月(yuè)4日至(zhì)6月(yuè)26日，账(zhàng)户组集(jí)中卖出“新美星”。在此期间，“新(xīn)美星”股价下跌13.36％，偏离(lí)同期创业板综指(zhǐ)1.55个百分点，偏离(lí)同期行业指数1.03个百分点。

　　此外(wài)，操纵(zòng)期(qī)间，涉案账户组还多次实施盘中拉抬和(hé)对倒，并反(fǎn)向卖出获利(lì)的行为。经测(cè)算，扣除佣金和相关税费，账户组盈利4783.56万元(yuán)。

　　辩称(chēng)是委(wěi)托理财、而非操(cāo)纵股价

　　证监会不予采纳，罚没近亿元

　　关于操纵股价，何德(dé)平、黄秀(xiù)芳及其(qí)代(dài)理人(rén)提(tí)出多点申诉意见，请求不予处罚(fá)：

　　第(dì)一(yī)，没有操纵动机。

　　第二，在案(àn)证(zhèng)据不足(zú)以证明蒋(jiǎng)维(wéi)受(shòu)何德(dé)平或黄(huáng)秀芳(fāng)委托，联合他人操纵股价，一(yī)是“市值(zhí)管理(lǐ)”不等同(tóng)于(yú)“操纵(zòng)证券市场”；二(èr)是黄秀芳与蒋维系委托(tuō)理财关系，而非(fēi)操纵股价；三是(shì)蒋维没有将其与毛明土、李传武等人讨论交易新美(měi)星的情况(kuàng)告(gào)知黄秀芳或(huò)何德平，涉案股东(dōng)名册并非黄秀芳向蒋维提供，蒋维也没有向黄秀芳反馈过股东(dōng)名(míng)册(cè)；四是蒋维没有(yǒu)与毛明土、李传武(wǔ)就各自账(zhàng)户交易新美星的盈亏分配进(jìn)行约定(dìng)；五是(shì)蒋维账户(hù)组利益与何德平(píng)、黄(huáng)秀芳利益并(bìng)不一致，何(hé)德(dé)平、黄秀芳不能(néng)控制蒋维账户(hù)组，蒋维获(huò)得黄(huáng)秀芳资金后部分(fēn)用于偿还债务(wù)，部分(fēn)用于非法(fǎ)活动(dòng)，属于欺诈(zhà)或诈骗(piàn)。

　　第三，黄秀芳不应对毛明土账户(hù)组、李(lǐ)传(chuán)武(wǔ)账户组(zǔ)交易行为承担(dān)责任。

　　第四，部(bù)分(fēn)账户不(bù)受蒋维、毛明土、李传(chuán)武控(kòng)制。

　　第(dì)五，不认(rèn)可黄秀芳2020年11月25日询(xún)问(wèn)笔录的合法性(xìng)及真实(shí)性。

　　第六，何德(dé)平对黄秀芳向蒋(jiǎng)维提(tí)供款项不知情(qíng)、未参(cān)与，且何德偷吃别人的屎犯法吗，偷吃别人的屎违法吗平与黄秀芳系独立法律主体(tǐ)，即便夫妻或一致(zhì)行(xíng)动人(rén)中一方存在(zài)不(bù)当行为，不应推定或认定另(lìng)一(yī)方承(chéng)担责任(rèn)。

　　另外，蒋维、毛明(míng)土、李传武，及他们的代理人也就是否合谋、部分(fēn)账户(hù)的控制关(guān)系、委(wěi)托理财(cái)关系等提出了(le)申诉意(yì)见。

　　对此(cǐ)，证监会回应(yīng)，经复核，对(duì)当事人及其代理人的主要陈述意见不(bù)予采纳。

　　证监会表示，本案为(wèi)多(duō)个主体(tǐ)参与(yǔ)、多个环节实施、环环相扣、锁链式的上下游衔接、合作，共同完(wán)成的操纵行为(wèi)。在案(àn)证据可(kě)以证明，何德(dé)平、黄秀芳向(xiàng)蒋(jiǎng)维提供资金(jīn)作为保证金，委(wěi)托其(qí)通过二级(jí)市场交易影响新(xīn)美(měi)星股(gǔ)价(jià)，蒋维会向黄秀(xiù)芳(fāng)反馈交易情况；何(hé)德平知悉并参与了本案行为；上述(shù)行(xíng)为的实质(zhì)是操纵股价，并非合法(fǎ)理财。在案证据可以证明(míng)，蒋维、毛明土(tǔ)、李传(chuán)武有共(gòng)同(tóng)影响“新美(měi)星”股(gǔ)价的意图(tú)和目标，共同商(shāng)议、谋划操盘、拉抬股价，并且采取(qǔ)了联合影响(xiǎng)股(gǔ)价(jià)的(de)行动，属于共同操纵行(xíng)为(wèi)。

　　关于(yú)违法期间和责(zé)任承担(dān)，证监会(huì)表示，由于2018年(nián)9月26日至2019年2月14日期间(jiān)蒋维控(kòng)制的账户交(jiāo)易“新(xīn)美星(xīng)”客观上为后(hòu)续的(de)合谋操纵起(qǐ)到(dào)一定程度锁仓的作用，并且根据蒋维笔(bǐ)录，毛(máo)明土知道蒋维和(hé)上市(shì)公司(sī)的合(hé)作，知道蒋维已(yǐ)经有一定底(dǐ)仓，才愿(yuàn)意买入“新美星”，因此毛明土和(hé)李(lǐ)传武的违法期间(jiān)与蒋维、黄秀(xiù)芳(fāng)、何德平(píng)一致。在(zài)此基(jī)础上，在认定及处罚时(shí)将合谋(móu)各方(fāng)视为一个整体(tǐ)，不区(qū)别对待各(gè)方账户组(zǔ)。

　　证监会认为，何德平、黄秀(xiù)芳、蒋维(wéi)、毛(máo)明土、李传武上述行为违反了2005年《证(zhèng)券法》第七十七条第一项规定(dìng)，构成(chéng)2005年《证券法》第(dì)二百零三条(tiáo)所述的操纵(zòng)证券市场行为。

　　根据2005年《证券法》规(guī)定，证监(jiān)会决定：就(jiù)操(cāo)纵证券市场行为，对何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传武没收违(wéi)法所得4783.56万元，并处以4783.56万元(yuán)罚(fá)款，其中，对(duì)何(hé)德平、黄秀(xiù)芳罚款2391.78万(wàn)元，对蒋维罚款1195.89万元，对毛明(míng)土、李传(chuán)武分别罚款597.94万元。

　　董事长信息披(pī)露违法(fǎ)

　　被予以警告(gào)并罚款(kuǎn)

　　另(lìng)外，关于何德平信(xìn)息披露违法的相(xiāng)关情况，行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书披露，在新美(měi)星2016年4月上市前，海(hǎi)得泽广代何德(dé)平、黄秀芳(fāng)夫妇持有公(gōng)司(sī)80万股股(gǔ)份，占新美星(xīng)上市时总股本的(de)1％。上(shàng)市后，该部分股票继(jì)续由海得泽广代持，海得泽广自2017年12月19日开始减持“新美星”股票，至2018年(nián)12月27日减持完毕。

　　关于何德(dé)平信息披露违法，何德平、黄(huáng)秀芳及其代理人提出：第一，海得泽广与何(hé)德平、黄秀芳二人不存在(zài)代持，涉案(àn)股(gǔ)份系海得泽广为(wèi)兰某代持(chí)，股份减持决(jué)策由海得泽广和兰某作(zuò)出，海得泽广将减持(chí)所得汇入黄秀芳指定(dìng)账户的原因系兰某(mǒu)向黄秀(xiù)芳归还借款本息(xī)。第二，涉案股份(fèn)仅(jǐn)为1％，不具有重大性，不(bù)对投(tóu)资者(zhě)决(jué)策产生重大影响，情节轻微。第三(sān)，即便(biàn)认定(dìng)代持成立，何(hé)德平对借款、还(hái)款等事项，不参与、不知(zhī)情，没有主观过错，不应受(shòu)到处(chù)罚。综上(shàng)，请(qǐng)求(qiú)不予处罚。

　　对此，证监会回应，根据黄秀芳、兰某等询问笔录、海得泽广交易流水、资(zī)金流水及相关(guān)银行账(zhàng)户流水(shuǐ)，结合(hé)何德平、黄秀芳的配偶关系，代持资金和(hé)减持所得系家庭共(gòng)同财产，可以(yǐ)认定海得泽(zé)广代何德平(píng)、黄秀芳(fāng)持有(yǒu)新(xīn)美星(xīng)股票。当事(shì)人所提相关理由不具(jù)有事实和法律依据，不予采(cǎi)纳。

　　证监会表示，何德平作为上(shàng)市公(gōng)司实际(jì)控制人，未(wèi)如实告知上市(shì)公(gōng)司上(shàng)述持股情况(kuàng)，导致(zhì)新美星在相关公告中均未披(pī)露(lù)相(xiāng)关情况，导致新(xīn)美星违反2005年《证券法(fǎ)》第(dì)六十三(sān)条规(guī)定(dìng)，何德平(píng)的行为(wèi)构(gòu)成2005年《证(zhèng)券(quàn)法》第一百九十三(sān)条第(dì)三款规(guī)定的情形(xíng)。

　　根据2005年《证券法》规定，证(zhèng)监会决定：就信息披露(lù)违法行为，对何德平给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以40万元罚款。

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