金融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关(guān)部门(mén)负责人(rén)表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(gu上海为什么被称为魔都？传说......，上海为什么被称为魔都四大魔都分别为哪四个ó)务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其(qí)责任人员等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)上海为什么被称为魔都？传说......，上海为什么被称为魔都四大魔都分别为哪四个中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽(zé)达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决(jué)定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪(zuì)的(de)当事(shì)人依法及(jí)时(shí)移送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规(guī)则》的规(guī)定(dìng)，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时(shí)有效(xiào)地追究违规(guī)上(shàng)市(shì)公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资(zī)本市场(chǎng)法(fǎ)律责(zé)任体系的(de)重要组成部分(fēn)，是对违(wéi)法行为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违(wéi)法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市(shì)公(gōng)司(sī)提(tí)供(gōng)保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服务(wù)机构等(děng)违规(guī)主体实施精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构(gòu)故(gù)意参(cān)与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我(wǒ)会将按照过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的(de)责任(rèn)人(rén)员(yuán)。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从(cóng)业人员的(de)道(dào)德水准(zhǔn)、专业(yè)能力(lì)、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服(fú)务质(zhì)量的(de)重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发(fā)现(xiàn)相关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济(jì)制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需(xū)综合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的(de)意(yì)愿和(hé)能(néng)力等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的(de)特征，能够(gòu)一揽子(zi)解(jiě)决(jué)泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资(zī)者的合(hé)法权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对(duì)于(yú)紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)和主承(chéng)销商(shāng)，与其他(tā)中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规(guī)模将根(gēn)据最(zuì)终计算的适(shì)格(gé)投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资者(zhě)可以积极参(cān)与先(xiān)行赔付程序直接获(huò)赔，以维护(hù)自身(shēn)合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司披(pī)露的(de)公告中提(tí)出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领(lǐng)域行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或(huò)者(zhě)个人(rén)进(jìn)行调(diào)查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法(fǎ)规明(míng)确(què)规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可能获(huò)得的收益或(huò)者(zhě)避(bì)免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款和没(méi)收违(wéi)法所得的金(jīn)额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序(xù)中，既可(kě)以实(shí)现对(duì)申(shēn)请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并(bìng)解决案(àn)件相关的行(xíng)政处(chù)理与民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与(yǔ)民(mín)事追(zhuī)责相(xiāng)统一的(de)效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提(tí)交当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中介机上海为什么被称为魔都？传说......，上海为什么被称为魔都四大魔都分别为哪四个(jī)构开展“一(yī)案双(shuāng)查(chá)”。在泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其(qí)在(zài)相关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付(fù)以及(jí)申请证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步(bù)处(chù)理(lǐ)。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人(rén)员在(zài)上述案(àn)件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发现有关(guān)责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其从业(yè)人员应当(dāng)严格遵守法律法(fǎ)规(guī)和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正(zhèng)的企业文化(huà)和行(xíng)业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉。

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