根据监管披露(lù)的信息，2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日(rì)，蒋维联合(hé)毛明土、李传武控制“俞某(mǒu)华”等(děng)35个证券账户（简(jiǎn)称账户组），交易“新美星(xīng)”。

　　2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日，“新(xīn)美星”股(gǔ)价上涨33.11％，偏离(lí)同(tóng)期(qī)创业板综指26.09个百(bǎi)分点(diǎn)，偏离同期行业指数25.95个百分点。账户组累计买(mǎi)入4583.44万(wàn)股，买(mǎi)入成交金(jīn)额(é)5.82亿元，对(duì)应卖出4669.04万股，卖出(chū)成交金额6.30亿元。

　　经测算，在此(cǐ)期间(jiān)，何德平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传武合谋，利用资(zī)金优(yōu)势(shì)、持股优势(shì)，连续(xù)集中交易“新美星”，影响股票交易价格，盈利4783.56万元。

　　操纵35个账户拉抬股价、集中出货(huò)

　　违法获(huò)利(lì)近4800万(wàn)元

　　我们具(jù)体来看看(kàn)，蒋维联合(hé)毛明土(tǔ)、李传(chuán)武，控(kòng)制35个证券(quàn)账户(hù)（简称账户组），是怎么拉高“新美(měi)星”股价(jià)，然后(hòu)出货，违法获利的(de)。

　　总体(tǐ)来看(kàn)，2018年9月26日(rì)至2019年(nián)6月26日，账户组(zǔ)连(lián)续集中交(jiāo)易“新美星”，申(shēn)买量占市场申买量比例(lì)超20％的交易日有19天，峰(fēng)值达(dá)到42.61％；申卖量占市场申卖量比例超20％的交易(yì)日有(yǒu)11天，峰值(zhí)达到(dào)37.66％。账户组持(chí)股总(zǒng)数占总(zǒng)股本比例(lì)自2019年3月(yuè)5日开始超过5％，持续至2019年4月8日(rì)，2019年3月29日持流通股达到(dào)峰值，占流通股本的比例24.74％，持股(gǔ)占总股本的比例(lì)8.13％。账户(hù)组具(jù)备资金优势和持(chí)股优势。

　　具(jù)体来(lái)说，第一阶段，2018年9月26日开始，账户组持(chí)续大量买入“新美星”，当日(rì)申买排名第一，竞价买入(rù)成交排(pái)名第(dì)一(yī)，至(zhì)2019年2月28日期末持股量为期初持股量38.71倍，持(chí)股(gǔ)量显著增加。在此期(qī)间，“新美星(xīng)”股价累计上涨12.57％，偏离同期创业板综指3.33个(gè)百分点，偏(piān)离同期(qī)行业(yè)指数（882003.WI，下同(tóng)）5.53个百分点。

　　第二阶段，2019年3月(yuè)1日(rì)至2019年4月3日，账户组(zǔ)集中拉(lā)抬“新美星”，期(qī)末(mò)持股量较期(qī)初增加124.23％，持(chí)股量涨幅较(jiào)大。

　　其中，账户组有两段(duàn)典型的拉抬期间：2019年3月1日至3月6日，以不低于卖(mài)一价(jià)或市价申买(mǎi)3,729,100股，占(zhàn)账(zhàng)户组同期申买(mǎi)量68.11％，对应成交股数(shù)（不(bù)含(hán)对倒）3,555,817股，占同期市(shì)场成(chéng)交量22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不低于卖一价或市价申买(mǎi)2,950,300股，占账户(hù)组同期申买量41.33％，对应(yīng)成交(jiāo)股数（不(bù)含对倒）为2,803,665股，占同期市场成交(jiāo)量22.20％。2019年3月1日至4月3日期间，“新美星”股价(jià)累计上(shàng)涨36.46％，偏离同(tóng)期创(chuàng)业(yè)板综指21.32个百分(fēn)点，偏(piān)离同期(qī)行业指数22.28个百分点。

　　第三阶段，2019年4月4日至(zhì)6月26日，账户组(zǔ)集中卖出“新美(měi)星”。在此期间，“新美(měi)星”股价下跌13.36％，偏离同期创业板(bǎn)综指1.55个百分点，偏离(lí)同期行业指数1.03个(gè)百分点。

　　此外(wài)，操(cāo)纵期间，涉(shè)案账户组(zǔ)还多次实施盘中(zhōng)拉抬和对倒，并反向卖(mài)出(chū)获(huò)利的(de)行为。经(jīng)测算(suàn)，扣(kòu)除佣金和相关税(shuì)费，账户(hù)组盈(yíng)利4783.56万元。

　　辩称是(shì)委托理(lǐ)财(cái)、而(ér)非(fēi)操纵股价

　　证监会不(bù)予(yǔ)采(cǎi)纳，罚(fá)没近亿元(yuán)

　　关于操纵股价，何德平、黄秀(xiù)芳及(jí)其代理人提出(chū)多点申诉意(yì)见(jiàn)，请求不予处(chù)罚：

　　第(dì)一，没(méi)有操纵动机。

　　第二，在案(àn)证据不(bù)足以证明蒋维受何德(dé)平或黄秀芳(fāng)委托，联(lián)合他人操纵股价，一是“市值管理(lǐ)”不等(děng)同于“操纵(zòng)证券市场”；二是黄(huáng)秀芳与蒋维系委(wěi)托理财关系，而非操纵(zòng)股价；三是(shì)蒋维(wéi)没有将其与(yǔ)毛明土、李(lǐ)传(chuán)武等人讨论(lùn)交易新(xīn)美星的(de)情况告知黄(huáng)秀芳(fāng)或(huò)何德平，涉案股东(dōng)名(míng)册并非黄秀(xiù)芳向蒋维(wéi)提供(gōng)，蒋(jiǎng)维(wéi)也没(méi)有向黄(huáng)秀芳(fāng)反馈过(guò)股(gǔ)东名册；四是蒋维没有与毛明土、李传武就各自账(zhàng)户(hù)交易新美星的盈亏分配进行约定；五是(shì)蒋(jiǎng)维账户(hù)组(zǔ)利益与何(hé)德平、黄秀芳利益并不一致，何德平、黄秀芳不能控(kòng)制蒋(jiǎng)维账户组，蒋维获得黄秀芳(fāng)资金后部(bù)分用于偿还债务，部分(fēn)用于非(fēi)法活动，属(shǔ)于欺(qī)诈(zhà)或(huò)诈骗。

　　第(dì)三，黄秀芳不应对毛(máo)明土账户(hù)组、李(lǐ)传武账(zhàng)户组交易(yì)行为承(chéng)担责(zé)任。

　　第四，部分账(zhàng)户不受蒋维(wéi)、毛(máo)明土、李传武(wǔ)控制(zhì)。

　　第五(wǔ)，不认可黄秀(xiù)芳(fāng)2020年11月25日(rì)询问笔录(lù)的合法性(xìng)及真实性。

　　第六，何德平对黄(huáng)秀(xiù)芳向蒋维提供款项(xiàng)不知情、未参与，且(qiě)何德平与黄秀芳系独立法律(lǜ)主体(tǐ)，即便夫妻或一致行动人中一(yī)方(fāng)存(cún)在不当行为，不应推定或(huò)认定(dìng)另一方承担责任。

　　另外，蒋(jiǎng)维、毛明土、李(lǐ)传武，及他们的代理人也就是否合(hé)谋、部分账户的控制关(guān)系、委(wěi)托(tuō)理财关系等提出了申诉意见。

　　对此，证(zhèng)监会回应，经(jīng)复(fù)核，对当事人及其代理人的主要陈述(shù)意见不予采纳。

　　证监会表(biǎo)示，本案为多个主体参与(yǔ)、多(duō)个环节(jié)实施(shī)、环(huán)环相扣、锁链(liàn)式的(de)上下游衔接、合(hé)作(zuò)，共同完成的(de)操纵行为。在案证据可(kě)以证明(míng)，何德平、黄(huáng)秀芳向(xiàng)蒋维提供资金作为保证金(jīn)，委托其通过二级市(shì)场交(jiāo)易影响新(xīn)美星股(gǔ)价，蒋维会向黄秀芳反馈交易情况；何德平知(zhī)悉并(bìng)参(cān)与了本案(àn)行为；上述行为的实质是操纵股价，并非(fēi)合法理财。在案证据可(kě)以(yǐ)证明，蒋维(wéi)、毛明土、李传武(wǔ)有(yǒu)共同影响“新美星”股价的意(yì)图和目标，共同(tóng)商议(yì)、谋(móu)划操盘、拉抬(tái)股价，并且采取了(le)联合(hé)影响股(gǔ)价(jià)的行动，属于共同操纵行(xíng)为。

　　关(guān)于违法(fǎ)期间和(hé)责(zé)任承(chéng)担，证监会(huì)表示，由于2018年9月26日至2019年2月14日期(qī)间蒋维控(kòng)制的账(zhàng)户交(jiāo)易“新美星”客观上(shàng)为后(hòu)续的合谋操纵(zòng)起到一(yī)定程(chéng)度锁仓的作用，并且根据蒋维笔录，毛明土(tǔ)知道蒋维和上市(shì)公(gōng)司的(de)合作，知道蒋维已经有一(yī)定底仓(cāng)，才愿意买入“新(xīn)美星(xīng)”，因此(cǐ)毛明(míng)土和李传(chuán)武的(de)违法期(qī)间与(yǔ)蒋维、黄秀芳、何德平一致(zhì)。在此基础上，在(zài)认定及处罚时将合(hé)谋(móu)各(gè)方视为一个整(zhěng)体(tǐ)，不区别(bié)对(duì)待(dài)各方账(zhàng)户组。

　　证(zhèng)监会认为(wèi)，何德平(píng)、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明(míng)土(tǔ)、李传武上述行为违反了2005年《证券(quàn)法》第七十七条第一项规定，构成2005年《证(zhèng)券法》第二百零(líng)三条所述的操纵证券市(shì)场行(xíng)为。

　　根据2005年《证(zhèng)券(quàn)法》规定，证监会决定：就操纵证(zhèng)券(quàn)市场行为(wèi)，对(duì)何德平(píng)、黄秀芳、蒋维、毛(máo)明土、李传武没收违法所得4783.56万元，并处以4783.56万(wàn)元罚(fá)款，其中，对何德平、黄秀芳罚款2391.78万元，对(duì)蒋维罚款1195.89万元(yuán)，对毛明土、李传武(wǔ)分别罚(fá)款597.94万元。

　　董(dǒng)事长(zhǎng)信息披露违(wéi)法

　　被(bèi)予以警告并罚款

　　另外，关于何(hé)德平信息披露(lù)违法的相关情况，行政处罚决定书披(pī)露，在新美(měi)星2016年(nián)4月上市前，海得(dé)泽广代何德平、黄秀芳夫妇持有公司80万股股份，占新美星上市时总股本的1％。上市后，该部(bù)分股(gǔ)票(piào)继(jì)续由海得泽(zé)广(guǎng)代持，海得泽(zé)广自2017年12月19日(rì)开始(shǐ)减持“新美星”股票，至(zhì)2018年12月27日减持完毕。

　　关于何(hé)德平信息披露(lù)违法，何德平、黄秀芳(fāng)及其代(dài)理人提出：第一，海得泽(zé)广与何德平、黄秀芳二人不存在代(dài)持，涉案(àn)股份系海得泽广(guǎng)为兰(lán)某代(dài)持，股份(fèn)减持(chí)决(jué)策由海得(dé)泽广和兰某作出，海得(dé)泽广将减(jiǎn)持(chí)所(suǒ)得汇入黄(huáng)秀芳指(zhǐ)定账户的原(yuán)因系兰某向黄秀芳归(guī)还借款本息。第二，涉(shè)案股份(fèn)仅为1％，不具有(yǒu)重大性，不对投资(zī)者决策产生重大影响(xiǎng)，情节轻(qīng)微。第三(sān)，即便认定代持(chí)成立，何德平(píng)对借(jiè)款、还款等事项(xiàng)，不参与、不知情，没有主观过错，不应受到(dào)处(chù)罚。综上，请求不予处罚。

　　对(duì)此，证监会回应，根(gēn)据黄秀芳、兰某等询问笔(bǐ)录、海得泽广交(jiāo)易(yì)流水、资金(jīn)流水(shuǐ)及相(xiāng)关银行账户流水，结合何德(dé)平、黄(huáng)秀芳的(de)配偶关系，代持资(zī)金和减持(chí)所得系(xì)家庭共同(tóng)财(cái)产，可以认定海得泽广(guǎng)代何德平、黄秀芳(fāng)持有(yǒu)新美(měi)星股票。当事人所(suǒ)提相关理由不具有事实(shí)和法律依(yī)据，不予采纳。

　　证(zhèng)监会(huì)表(biǎo)示，何(hé)德平作为(wèi)上市公司实际控制人，未如实告知上市公(gōng)司上述(shù)持股情况，导致新美星(xīng)在相关(guān)公(gōng)告(gào)中均未披露相关情况，导致(zhì)新美星违反2005年《证券法》第六十三(sān)条规定，何德平的行为构成2005年《证券法(fǎ)》第一(yī)百九十三条(tiáo)第三(sān)款规(guī)定(dìng)的情形。

　　根据2005年(nián)《证券法》规(guī)定，证监会决定：就信息披露违(wéi)法行为，对何德平(píng)给予警告，并处以40万元罚款(kuǎn)。

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