金(jīn)融(róng)界5月5日(rì)消息(xī) 央行、香港证券及期货事务(wù)监察委员会(huì)、香港(gǎng)金融管理局即将(jiāng乌克兰有中国人吗，在乌克兰的中国人安全吗)正式(shì)启动香港(gǎng)与内地利(lì)率互换市场(chǎng)互(hù)联互通(tōng)合(hé)作。北向(xiàng)互换通下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者(zhě)通过北向互换通开展(zhǎn)利率互换(huàn)交易在轧差(chà)后的名义(yì)本金净额(é)每日(rì)不超过人(rén)民币200亿(yì)元，后续可根据(jù)市(shì)场情况适时调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会、香港金融管(guǎn)理局即将(jiāng)正(zhèng)式启(qǐ)动(dòng)香(xiāng)港与内(nèi)地(dì)利率互(hù)换市场互联(lián)互通合作

　　为促进内地与(yǔ)香港金融衍生品市(shì)场的协同发展，构建(jiàn)高水(shuǐ)平金融(róng)开(kāi)放格(gé)局(jú)，2022年7月4日，中国人民银行(xíng)（以下(xià)简(jiǎn)称人民银行(xíng)）、香港(gǎng)证券(quàn)及期货事(shì)务监(jiān)察委员会（以下简称(chēng)香港证监会）、香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)融管理(lǐ)局(jú)（以下简称(chēng)香港金(jīn)管局(jú)）发(fā)布(bù)联合公告，同(tóng)意中国外汇(huì)交易(yì)中心(xīn)（全国银(yín)行(xíng)间同业拆借中心）（以下(xià)简称(chēng)外汇交易中心）、银行(xíng)间市场清算所股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海清(qīng)算所）和香港场外结算有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称场外结(jié)算公司）开展(zhǎn)香港(gǎng)与内地利(lì)率互(hù)换市场互(hù)联互通合(hé)作（以下简(jiǎn)称“互换通(tōng)”），初期先行开通“北向互换通”，香港(gǎng)及其他国家和地区的境外投资者可通过两地(dì)基础设施互联(lián)互通参与内地银行(xíng)间金融衍生(shēng)品市(shì)场。自联合(hé)公告发(fā)布以来，“互换通”的各项(xiàng)准备工(gōng)作进展顺利，“北向互(hù)换通”下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北(běi)向互换通”的(de)顺利(lì)推出(chū)，现就(jiù)有(yǒu)关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关(guān)交易及结算安排

　　（一(yī)）交易品种(zhǒng)：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可交易(yì)品种为利率互(hù)换产品(pǐn)，报(bào)价、交易及(jí)结算(suàn)币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境内投资者（即互换通报价(jià)商）需与外汇交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)签署报价商协议，并为上海清(qīng)算所利率互(hù)换集中清(qīng)算业(yè)务(wù)的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为(wèi)符合人民(mín)银(yín)行要求并完成内地银行间债券市场准(zhǔn)入备案(àn)的境外(wài)机(jī)构投资(zī)者，并经外汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心(xīn)开通(tōng)“北向互换通”交易权限。拟(nǐ)申请开通“北向互换通”交(jiāo)易权限的境外投资者(zhě)需同时申请成为场外(wài)结(jié)算公司(sī)的清(qīng)算(suàn)会员或该(gāi)类会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外(wài)汇交易中心与(yǔ)人民(mín)银行认可的(de)境外(wài)电子(zi)交易(yì)平台互联提供交(jiāo)易(yì)服(fú)务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清(qīng)算所和场外结(jié)算公司建立中央对(duì)手方(fāng)清算机(jī)构互联互通(tōng)，共同向(xiàng)境(jìng)内外(wài)投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初期(qī)，全部境外(wài)投(tóu)资者通(tōng)过(guò)“北(běi)向互换(huàn)通”开展利率互换交易在轧差(chà)后的名义本(běn)金净(jìng)额每(měi)日(rì)不超过人民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清(qīng)算所与场外结算公司针对(duì)双方清算(suàn)所之间的风险敞口建立“互换(huàn)通”资(zī)源池。初(chū)期，上海清算所(suǒ)与场(chǎng)外结算(suàn)公司之(zhī)间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定上限不超过人民(mín)币40亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香港证监会(huì)和香(xiāng)港(gǎng)金管局已就“互换通”涉及的跨境监(jiān)管合作原则和具(jù)体安排达成共识，并签署了《关于内(nèi)地-香(xiāng)港债券及衍生品(pǐn)市场相(xiāng)关事宜的谅(liàng)解(jiě)备忘录》。备忘录健全了(le)两(liǎng)地监管机构在债券(quàn)及衍生品(pǐn)市场方面(miàn)的监管合作安排和(hé)联络协商机制(zhì)，共同(t乌克兰有中国人吗，在乌克兰的中国人安全吗óng)维护“互(hù)换通”的(de)正(zhèng)常运(yùn)行(xíng)、金融市场稳定和公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上海清算(suàn)所和场外结算公司应当依法履行“互(hù)换通(tōng)”下的各项职责，组织(zhī)市场(chǎng)各方有序开展“北向互(hù)换通(tōng)”业务。清算会(huì)员(yuán)应当遵守相关(guān)监(jiān)管(guǎn)规定及业务(wù)规则，加强(qiáng)内部控制，防(fáng)范和控(kòng)制风险，做好投资者(zhě)教育和服(fú)务，切实维护投资者合法(fǎ)权益。投资(zī)者(zhě)应(yīng)当充(chōng)分了解(jiě)两地市场法律法规、业务规则和实践操作的差异(yì)，评估(gū)和控制风(fēng)险，理(lǐ)性开(kāi)展相(xiāng)关投资。

　　市(shì)场各(gè)方应进一步做好准备工作，确(què)保“北向互换通”顺利(lì)启动。有兴趣(qù)参(cān)与“北向互换通”的投(tóu)资者可联系外汇(huì)交易中心、上海清算(suàn)所、场外结(jié)算公司(sī)为参(cān)与做准备(bèi)。

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