零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石(shí)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依(yī)法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)审查(chá)反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及(jí)合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认(rèn)购义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次(cì)非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下肉莲花是什么东西，佛教肉莲花是什么东西简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具(jù)的《非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)持续督导期(qī)间未对募集(jí)资金置换预投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未(wèi)充(chōng)分 核查(chá)募(mù)集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入(rù)职了(le)中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调(diào)查并(bìng)处以三(sān)倍的(de)高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上(shàng)述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三(sān)个月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏肉莲花是什么东西，佛教肉莲花是什么东西为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动(dòng)的(de)主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银(yín)行业务(wù)收入增加所致。

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