金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部门负责(zé)人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于(yú)依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实(shí)党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机(jī)构(gòu)，如何推动对(duì)上(shàng)述发行人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任(rèn)人员等(děng)相关责(zé)任主体进(jìn)行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责(zé)任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行(xíng)政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对(duì)部分责(zé)任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法及时移(yí)送公安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动(dòng)重大(dà)违法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依(yī)法支持适(shì)格投(tóu)资者及时有效地追究(jiū)违规上市(shì)公(gōng)司及其相关中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本(běn)市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资(zī)本(běn)市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权(quán)益，督(dū)促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市(shì)公司提供(gōng)保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券公(gōng)司(sī)、出具审计(jì)报告的(de)或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等(děng)违规(guī)主体实(shí)施精准打击(jī)。如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构故意(yì)参(cān)与造(zào)假，情(qíng)节恶(è)劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按照过(guò)责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意愿和(hé)能力(lì)等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责(zé)任人(rén)员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质(zhì)量(liàng)的(de)重(zhòng)要因(yīn)素。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相关(guān)中介机构责(zé)任人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害(hài)投资者(zhě)合(hé)法权益，目(mù)前在(zài)投资者保护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规规定了(le)包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各(gè)有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用条件、投资(zī)者(zhě)获(huò)赔的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔(péi)付责任(rèn)主(zhǔ)体的(de)意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力等因素(sù)，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案(àn)的民(mín)事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股票的保荐机(jī)构(gòu)和主承(chéng)销商，与其(qí)他中介机(jī)构正(zhèng)在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资(zī)10亿元设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公司(sī)初步(bù)估(gū)算结果，基金规模(mó)将根(gēn)据最终计算(suàn)的适格(gé)投(tóu)资(zī)者损失(shī)赔付金额进行调(diào)整），用于(yú)先行赔(péi)付(fù)适格(gé)投(tóu)资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地(dì)解(jiě)决(jué)紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可(kě)以积极参(cān)与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司披露的公告中提出(chū)向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增(zēng)了(le)证券(quàn)领域行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期(qī)货(huò)违法的单(dān)位或者个人进行(xíng)调查(chá)期(qī)间(jiān)，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认(rèn)可，当事人(rén)履行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定了当事(shì)人(rén)承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施(shī)办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒(jiè)和(hé)赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额(é)的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得(dé)的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可(kě)能被处以罚款和(hé)没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺这一(yī)程序(xù)中，既可(kě)以实现对申请人的精(jīng)准打击，也(yě)可以(yǐ)有(yǒu)效(xiào)便捷地(dì)补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的(de)行政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投(tóu)证券股份有限公司向我(wǒ)会(huì)提交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据(jù)《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其(qí)责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zHBC路由器能用WiFi吗hōng)，东(dōng)兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康(kāHBC路由器能用WiFi吗ng)达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案中(zhōng)，我会对中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容(róng)诚(chéng)会计师事(shì)务(wù)所、致同会(huì)计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启(qǐ)动了(le)相关(guān)调(diào)查工(gōng)作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一(yī)步(bù)处理。需要指出(chū)的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本市(shì)场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严(yán)格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营(yíng)造(zào)和维(wéi)护风清气正的(de)企业文化(huà)和行(xíng)业(yè)文化，珍视行业声誉。

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