金(jīn)融界5月(yuè)5日(rì)消(xiāo)息(xī) 央行、香港证券及期(qī)货(huò)事务监(jiān)察(chá)委员会(huì)、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局即将正式启动香港与(yǔ)内(nèi)地利率互换(huàn)市场(chǎng)互联互通合作。北向互换通(tōng)下的交易(yì)将于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动。初(chū)期(qī)，全部境(jìng)外投资者通(tōng)过北向互换通开展(zhǎn)利率互换交易在轧差后的(de)名义本金净额每日不(bù)超(chāo)过人(rén)民币200亿元，后续可(kě)根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　全(quán)文如(rú)下：

　　中国人民银行、香港证券及(jí)期货事务(wù)监察(chá)委(wěi)员(yuán)会、香港金融(róng)管理局即将(jiāng)正式启动香(xiāng)港与内(nèi)地(dì)利(lì)率互(hù)换(huàn)市(shì)场互联互通合作

　　为促进(jìn)内(nèi)地与(yǔ)香港(gǎng)金融衍生品市场的协同发(fā)展，构建(jiàn)高(gāo)水平金融开放格局，2022年7月4日(rì)，中国人民(mín)银(yín)行（以下简称人民(mín)银行）、香港证(zhèng)券及期(qī)货事务监察委员会（以下简称(chēng)香港证监(jiān)会）、香港(gǎng)金融(róng)管理局（以下简(jiǎn)称香港(gǎng)金管局）发布联(lián)合公告(gào)，同意中国外汇(huì)交易(yì)中心（全国银行间同业拆借中心）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称外汇交易中心）、银行间市(shì)场清算所(suǒ)股份有限公司（以下简称上海清(qīng)算(suàn)所）和香(xiāng)港(gǎng)场外结算(suàn)有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称场(chǎng)外结算公(gōng)司）开展香港与内地利率互换市(shì)场互联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向互(hù)换通”，香港及其他国家和地区的境外投资者(zhě)可通过两地基础设(shè)施互联互通参与内(nèi)地(dì)银行间金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换(huàn)通”的(de)各项准备工作进展(zhǎn)顺利，“北向互换(huàn)通”下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就有关事宜(yí)说(shuō)明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互换产品(pǐn)，报价、交(jiāo)易及结算币种为人(rén)民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的境内投资者（即互换通报价(jià)商）需与外汇交易中心(xīn)签署报价商协(xié)议(yì)，并为上海清算(suàn)所(suǒ)利率互换(huàn)集中清(qīng)算业务的清算会员或该类会(huì)员的(de)清算客户。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境外投资者为符合(hé)人民银行要求(qiú)并完成内地银行(xíng)间债券市(shì)场准(zhǔn)入备案的境外机构投资者(zhě)，并(bìng)经外汇交易中(zhōng)心开通“北向(xiàng)互换通”交易权限。拟申(shēn)请(qǐng)开通“北向互换通”交易权(quán)限的境外投资者需同时(shí)申请成为场外结算公司(sī)的清(qīng)算会员(yuán)或(huò)该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行认(rèn)可的(de)境(jìng)外电(diàn)子交易平台互联提(tí)供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公(gōng)司(sī)建立中(zhōng)央对手方(fāng)清(qīng)算机构互联互通，共同向境内(nèi)外投资者提供清算、结(jié)算服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境外投资者通过“北向(xiàng)互换通”开展(zhǎn)利(lì)率互换交易(yì)在轧差后的名义本金净额(é)每日(rì)不超(chāo)过人民币200亿元，后续(xù)可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外(wài)结(jié)算公司针对双方清算所之(zhī)间的风险敞(chǎng)口建立(lì)“互换通”资源(yuán)池。初期，上海清算(suàn)所与场(chǎng)外结算公司之(zhī)间净头寸对应的“互换通”资源池(chí)风险敞口设定上限不超过(guò)人民(mín)币40亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额(é)度。

　　二(èr)、人民银(yín)行、香港证监(jiān)会和香港金(jīn)管局(jú)已就“互换(huàn)通”涉(shè)及的跨境监管合(hé)作原则和(hé)具(jù)体安排达成共识，并签署了《关于内地-香(xiāng)港(gǎng)债券(quàn)及衍生(shēng)品市场(chǎng)相关事(shì)宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘(wàng)录健全了两地监(jiān)管(guǎn)机构在债券及衍(yǎn)生品市(shì)场(chǎng)方面的(de)监(jiān)管合作安排(pái)和联络协商机(jī)制，共同(tóng)维护“互换通”的正常运行、金(jīn)融市场稳定和公平交易秩(zhì)序。

　　三(sān)、外汇交易中心、上海清算所和场(chǎng)外(wài)结算(suàn)公司(sī)应当(dāng)依法履行(xíng)“互换通”下的各项职(zhí)责(zé)，组(zǔ)织市(shì)场(chǎng)各方(fāng)有序开展“北向(xiàng)互换通”业(yè)务。清(qīng)算会员应当遵守相关监管规定(dìng)及(jí)业(yè)务(wù)规则(zé)，加强内部控制，防范和控(kòng)制风险，做好投(tóu)资者(zhě)教(jiào)育和服务(wù)，切实维护(hù)投资者合法权益。投资者(zhě)应当(dāng)充分(fēn)了解两地(dì)市场法律法(fǎ)规、业务规则和实践(jiàn)操作的差异，评估和控制风险，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各方应进(j上一休一是什么意思，上一休一的工作好还是8小时好ìn)一步做好准备工作，确保“北向互换通”顺(shùn)利启(qǐ)动。有(yǒu)兴趣(qù)参与“北向互(hù)换通(tōng)”的投(tóu)资者可(kě)联系外汇交易中心、上(shàng)海清算所、场外结(jié)算(suàn)公司为参与做准备。

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