金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发(fā)行案件答(dá)记者问(wèn)。证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责(zé)人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会(huì)影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及其责(zé)任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如(rú)在上(shàng)述两(liǎng)案的(de)行(xíng)政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称泽(zé)达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存(cún)储技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市(shì)场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采(cǎi)取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公(gōng)安(ān)机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公(gōng)安机(jī)关(guān)处理，推动案(àn)件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》的(de)规定，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地(dì)追究(jiū)违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系的重要(yào)组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也(yě)是提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违规(guī)成本的(de)重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权益，督促市(shì)场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的(de)证券公(gōng)司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书的(de)证券(quàn)服务(wù)机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中介机(jī)构(gòu)故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的(de)执业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平(píng)等，是(shì)保(bǎo)障证券服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发(fā)现(xiàn)相关(guān)中介机构责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在(zài)投资(zī)者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规(guī)规(guī)定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范(fàn)判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一(yī)系(xì)列投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制度。这些制度(dù)各有优势(shì)，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和(hé)有效性、赔(péi)付责任主体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)已经(jīng)收(shōu)到泽达(dá)易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换(huàn)特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的(de)特(tè)征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛(shèng)案的民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程(chéng)序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规(guī)模将根(gēn)据最终计算的适格(gé)投资者损失赔(péi)付金(jīn)额进(jìn)行调(diào)整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储卅是什么意思，卅是什么意思,读音(chǔ)案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资(zī)者可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司披露(lù)的公(gōng)告中(zhōng)提出(chū)向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域(yù)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管理机构对(duì)涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的单(dān)位或者(zhě)个人(rén)进行(xí卅是什么意思，卅是什么意思,读音ng)调查(chá)期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国(guó)务(wù)院证券监督管理机构终止案件调(diào)查(chá)的行政执法方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明确(què)规定了(le)当(dāng)事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的(de)确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚(fá)款和(hé)没(méi)收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受(shòu)的损失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有效便捷(jié)地补偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一(yī)并解决案(àn)件相关的行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达(dá)到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)责任(rèn)人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、天健会计(jì)师事务(wù)所、北(běi)京市康达律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)、容诚会计(jì)师事(shì)务所、致同会计(jì)师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在(zài)相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要指出的(de)是(shì)，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上(shàng)述(shù)案件(jiàn)中的(de)执(zhí)业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构是保(bǎo)障资本市场高卅是什么意思，卅是什么意思,读音质量发(fā)展的重(zhòng)要力量(liàng)，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业人(rén)员应当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护(hù)风清气(qì)正的企业(yè)文化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行(xíng)业声誉。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 卅是什么意思，卅是什么意思,读音