金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。<apm是什么牌子，amp牌子项链是什么档次/p>

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落(luò)实(shí)党中(zhōng)央国(guó)务院对(duì)资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上(shàng)述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机(jī)构及(jí)其责任(rèn)人员(yuán)等相关责任(rèn)主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安(ān)全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽达(dá)易盛(shèng)）和(hé)广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技(jì)术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人(rén)员采取证券(quàn)市(shì)场禁入措施(shī)。同时(shí)，我会(huì)加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效地追究违规上市公司(sī)及其相关(guān)中介机构等(děng)责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民(mín)事责任是资本市(shì)场法律(lǜ)责(zé)任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行(xíng)立体式(shì)追(zhuī)责(zé)的重要(yào)一环，也是(shì)提高资(zī)本市场违法违规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权(quán)利救济(jì)渠道，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者法律意(yì)见书(shū)的(de)证券(quàn)服(fú)务机构等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机(jī)构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责(zé)的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质量的重要(yào)因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机构(gòu)责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规(guī)规定(dìng)了包(bāo)括协商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范(fàn)判决(jué)、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优势(shì)，对于(yú)个案(àn)中采用何种方(fāng)式(shì)，需综合(hé)考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的(de)充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上海金融法(fǎ)apm是什么牌子，amp牌子项链是什么档次院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发布(bù)公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具(jù)有(yǒu)“默示(shì)加入(rù)、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)作为紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公开发(fā)行股票(piào)的保荐机构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他(tā)中介(jiè)机(jī)构正在主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初步估算(suàn)结(jié)果，基(jī)金规模将(jiāng)根(gēn)据最(zuì)终计(jì)算的适格(gé)投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露(lù)的公(gōng)告中提(tí)出向证监会提(tí)交证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监(jiān)会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机(jī)构对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的(de)单位(wèi)或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的(de)基(jī)本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额(é)的确(què)定需要(yào)综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额(é)，以及投(tóu)资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数(shù)额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这一程序中，既(jì)可(kě)以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便apm是什么牌子，amp牌子项链是什么档次捷地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可(kě)以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能(néng)，达(dá)到(dào)行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)、天健会计(jì)师事务所、北京市康达(dá)律师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案(àn)中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师(shī)事务(wù)所、致同会计师(shī)事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)启动了相(xiāng)关调查(chá)工作(zuò)，后(hòu)续将根据其在相(xiāng)关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中介机(jī)构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执(zhí)业(yè)行为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构是保(bǎo)障资本市场高质量发(fā)展的重要力量(liàng)，中介机构(gòu)及其(qí)从业人员(yuán)应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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