零(líng)容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券合计(jì)被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

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　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续(xù)督导期间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求对(duì)本次(cì)非公开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发(fā)行股票(piào)的(de)上(shàng)市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)发行(xíng)过程(chéng)与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未(wèi)对募(mù)集资金置换预投资(zī)金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目(mù)流动(dòng)资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合(hé)理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决(jué)定：对(duì)东北证券责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克(kè)国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券(quàn)离(lí)职，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北(běi)证券立(lì)案调(diào)查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65丬这个偏旁读什么 小说，丬这个偏旁读什么字家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经(jīng)公布的(de)大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司(sī)投资(zī)与(yǔ)销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

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