在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私(sī)募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备案六(liù)个(gè)月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责(zé)人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站披露(lù)了一则纪律处分事先告(gào)知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四(sì)项违规行为：古诗《画》的作者是谁？哪个朝代人，画的作者是哪个朝代的诗人p>

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发行人关联(lián)方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券(quàn)。以上行为不(bù)符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进(jìn)行明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年(nián)7月(yuè)7日(rì)签(qiān)署，但(dàn)是其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位员(yuán)工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉(shān)合规风(fēng)控(kòng)负责人，应(yīng)当(dāng)对发(fā)生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为(wèi)承(chéng)古诗《画》的作者是谁？哪个朝代人，画的作者是哪个朝代的诗人担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金(jīn)在(zài)从事(shì)私募基(jī)金业务(wù)活动中(zhōng)，存(cún)在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式(shì)对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能(néng)力进行评估、未按照合(hé)同(tóng)约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披(pī)露可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益的重大(dà)信息等情(qíng)形(xíng)。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第三十(shí)三(sān)条(tiáo)规定，决(jué)定对其(qí)采(cǎi)取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资(zī)居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉(shān)基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期(qī)稳定资产的(de)投资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉(shān)的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提(tí)取(qǔ)经济(jì)周期(qī)中的趋势性行业和(hé)事(shì)件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 古诗《画》的作者是谁？哪个朝代人，画的作者是哪个朝代的诗人