科创板首批退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发(fā)布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市，

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　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛、林(lín)应等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名(míng)保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露(lù)招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委(wěi)审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末(mò)对(duì)外(wài)担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)签署日，未按(àn)规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前(qián)述(shù)财(cái)务造(zào)假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按(àn)规定披露对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅(chàng)鸿(hóng)签订虚(xū)假(jiǎ)合同(tóng)、开(kāi)展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非法所募集(jí)资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同(tóng)幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公司(sī)也进(jìn)入(rù)到停牌及被终(zhōng)止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发(fā)布(bù)公告称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到(dào)上交所下发的(de)拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据规(guī)定(dìng)申请听(tīng)证(zhèng)，提出(chū)陈(chén)述和申辩(biàn)。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据(jù)上(shàng)市(shì)委员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所公告(gào)对(duì)股票作(zuò)出终止上市的决(jué)定之日(rì)后5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下(xià)一(yī)交易日起，相关公司(sī)股票复(fù)牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的(de)交易期限为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当日收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发(fā)布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发(fā)行股票并在(zài)科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对(duì)其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金融法院收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)自考成绩查询时间是什么时候开始，自考成绩查询时间是什么时候查虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起(qǐ)诉(sù)投资者同时(shí)申请适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立(lì)案调查(chá)公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉(sù)讼。

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