在(zài)“扶(fú)优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会网站披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等四(sì)项违(wéi)规行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存(cún)在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符(fú)合私募基(jī)金管理人专业化运(yùn)营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投(tóu)资者王某的基金(jīn)合(hé)同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发(fā)生(shēng)在各自任职期间公(gōng)司的违规行为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值得注意(yì)的(de)是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募(mù)基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方式(shì)对(duì)个别投资者的风险识别能(néng)力和风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估(gū)、未按(àn)照(zhào)合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规(gu夏洛的网作者是谁 夏洛的网主人公是谁ī)定(dìng)，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风(f夏洛的网作者是谁 夏洛的网主人公是谁ēng)控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意(yì)的(de)是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略(lüè)是(shì)通过追(zhuī)踪(zōng)资(zī)产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市(shì)场投资中的个(gè)体性估值和内在(zài)价值(zhí)分(fēn)析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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