零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称谢娜给刘烨打过几次胎，谢娜和刘烨怀孕过吗，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证监会(huì)《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的(de)能力(lì)进行核查(chá)，公司(sī)未按要求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票发(fā)行(xíng)过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持(chí)续督导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的(de)情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味(wèi)着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证(zhèng)券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增(zēng)项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券立(lì)案调查并处以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背(bèi)景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是(shì)罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信(xìn)托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东(dōng)北证券(quàn)的股(gǔ)权(quán)变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 谢娜给刘烨打过几次胎，谢娜和刘烨怀孕过吗