直(zhí)播短(duǎn)视(shì)频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工(gōng)双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券营业(yè)部(bù)及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等方(fāng)式(shì)谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构工作(zuò)人员不(bù)得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机(jī)构(gòu)或者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部(bù)也被出(chū)具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位(wèi)，未严格(gé)规(guī)范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于(yú)通(tōng)过短视频(pín)平台进(jìn)行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获(三角形中线长公式是什么，中线长公式是什么原因huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发(fā)布短视(shì)频的账号数量(liàng)也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的(de)恒泰(tài)证券员(yuán)工熊(xióng)某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营(yíng)时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝(sī)在其短(duǎn)视(shì)频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态(tài)为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投资(zī)咨询业(yè)务(wù)的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业(yè)人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人(rén)员(yuán)通(tōng)过(guò)网络直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息(xī)来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司(sī)应(yīng)进一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处(chù)理，避免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中(zhōng)三角形中线长公式是什么，中线长公式是什么原因提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于排(pái)查报(bào)送网络非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动信息的(de)通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其中重点(diǎn)排(pái)查(chá)假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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