直播短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工(gōng)双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及(jí)其工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违规(guī)从(cóng)事营利性经营活(huó)动，违(wéi)规(guī)兼任可(kě)能影响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投(tóu)资(zī)者合法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定(dìng)对熊(xióng)某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号耳朵旁的字有哪些字，带右耳朵旁的字有哪些的粉(fěn)丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短视频的账号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到(dào)此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业(yè)登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播(bō)成为(wèi)各行各业(yè)的(de)新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要(yào)直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服(fú)务(wù)，但(dàn)其未取(qǔ)得(dé)从事证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网络(luò)直(zhí)播等形式发表评论(l耳朵旁的字有哪些字，带右耳朵旁的字有哪些ùn)，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法合规(guī)、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一(yī)步加强对证券公司工作人(rén)员直播(bō)展业(yè)的管理，完善(shàn)内(nèi)部(bù)管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中出现违规情况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了(le)《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期(qī)中证协(xié)也(yě)向各(gè)家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司(sī)下发关于(yú)排(pái)查(chá)报(bào)送网(wǎng)络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒(mào)证券经(jīng)营(yíng)机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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