零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行股票及(jí)持(chí)续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监(jiān)会(huì)调查(chá)完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在(zài)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来(lái)源(yuán)及合(hé)法性、是否具(jù)备(bèi)履行(xíng)认购义务(wù)的能力(lì)进行核(hé)查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次(cì)非(fēi)公开发行(xíng)对象之一(yī)北(běi)京天证远洋基(jī)金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资(zī)金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集(jí)资金(jīn)投(tóu)入(rù)项目的情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事(shì)项保持(chtan1等于多少，tan1等于多少兀í)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增(zēng)项目(mù)的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处(chù)以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已(yǐ)经离(lí)开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持tan1等于多少，tan1等于多少兀计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增(zēng)项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证券立案(àn)调(diào)查(chá)并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林(lín)信托因自(zì)身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券的(de)股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据(jù)东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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