直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及(jí)员工(gōng)双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰(tài)证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的(de)问题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

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　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营机(jī)构工作人(rén)员不得违规(guī)从事营利(lì)性经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构(gòu)或者投(tóu)资(zī)者合(hé)法利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一(yī)线员(yuán)工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视(shì)频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(j卫校是什么学校主要干什么，临海卫校是什么学校ìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发布短(duǎn)视频的(de)账号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即(jí)时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据(jù)程(chéng)序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要(yào)求。证券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树(shù)立(lì)长(zhǎng)期投资(zī)、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公(gōng)司(sī)工作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播(bō)应(yīng)取(qǔ)得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协(xié)也向各家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券咨询公司(sī)下(xià)发关(guān)于排查报送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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