昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规(guī)范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)活(huó)动，保护投资(zī)者(zhě)合法权益，维护(hù)证券期(qī)货(huò)市场安全平稳(wěn)运行，证监会(huì)起草(cǎo)了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　据了(le)解(jiě)，近年(nián)来，证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所向市场(chǎng)相关机构提(tí)供主机交易托管资源，为行(xíng)业提供信息科(kē)技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设(shè)施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定运(yùn)行(xíng)发挥(huī)了(le)重要作用(yòng)。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管(guǎn)资(zī)源分配不尽合理、线路(lù)时延(yán)不尽一致(zhì)、安(ān)全保(bǎo)障能(néng)力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动，促进证券期货市场的(de)平稳健康发展，证(zhèng)监(jiān)会起草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起草思路(lù)有三。一是(shì)全面覆盖各类主(zhǔ)体。结(jié)合业(yè)务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为证券期货交(jiāo)易(yì)所和证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)两部分，分别(bié)提出(chū)完(wán)善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参(cān)照执(zhí)行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住安全(quán)底线(xiàn)。安全运行是从事(shì)主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关(guān)租(zū)用活(huó)动的基(jī)础(chǔ)和前提(tí)，《管(guǎn)理规定》规定(dìng)了主机交易托管资源(yuán)的安全管理(lǐ)要求，明确(què)了(le)证券期货经营机构的(de)尽职调查(chá)和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度(dù)作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管理(lǐ)规(guī)定》将(jiāng)公平(píng)合(hé)理原则(zé)，体现在证券期(qī)货(huò)交易所和(hé)证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构从事主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)的各(gè)个环节，同时也(yě)充分注重(zhòng)有关规定落地过程中的(de)可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看，《管(guǎn)理规定》共(gòng)五章28条，对证(zhèng)券期货(huò)行业主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适(shì)用范(fàn)围(wéi)，从事主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，是指证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在相关资(zī)源的(de)信息系(xì)统可以连接(jiē)证券期(qī)货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求(qiú)。明确(què)了(le)证券期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管理(lǐ)，统(tǒng)一专区(qū)交易时延，建设运维要求不得(dé)低于《证券期货业信息系统托管基本要(yào)求》中三级系统(tǒng)的受托方要(yào)求；从资源(yuán)保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资(zī)源再分配(pèi)等方面(miàn)保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券期货交易(yì)所提供有关服(fú)务的(de)公(gōng)平(píng)合(hé)理；加强(qiáng)风(fēng)险防控，证券期货交(jiāo)易(yì)所需(xū)建立健(jiàn)全监控指标及应急处(chù)置机(jī)制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)的(de)，应(yīng)当将(jiāng)主机(jī)交易托管(guǎn)资源和其他主(zhǔ)机托管(guǎn)资源(yuán)进行区分，对(duì)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保相(xiāng)关专区到核(hé)心交易系(xì)统通信(xìn)前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经(jīng)营(五斤等于多少克，五斤等于多少克千克yíng)机(jī)构要求(qiú)。明确了证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交易托(tuō)管资(zī)源有关要(yào)求(qiú)。具体来看，从安(ān)全保障方面，对证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资源的一(yī)般要求(qiú)作出规定。从(cóng)能力评估(gū)、治理(lǐ)架构、尽职调查等方(fāng)面确保证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)能够保障(zhàng)客户设施的安全(quán)运行。明确证(zhèng)券期货(huò)经营机构对证券期货交(j五斤等于多少克，五斤等于多少克千克iāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管资源部署客户(hù)提(tí)供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经营机构部署客户设(shè)施）的(de)，应当从人员保(bǎo)障、资金投入(rù)、客户需求(qiú)等方面充分评估，审(shěn)慎选择服(fú)务客户，确保自身能(néng)力可以(yǐ)保障(zhàng)客户软件或(huò)硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客户的(de)信息系统(tǒng)、客户与经(jīng)营机构的(de)信息(xī)系统进(jìn)行有效隔(gé)离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)的(de)监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构(gòu)结合法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及证券(quàn)期货经营机构实施(shī)现场检查和(hé)非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交(jiāo)易(yì)所违反本规定(dìng)，或者在(zài)监(jiān)管工作中(zhōng)不履(lǚ)行职(zhí)责(zé)，或(huò)者不(bù)履行本规定有关报告(gào)义务的，中国(guó)证监会可以对证券期货交易(yì)所采取监管谈话、出具(jù)警示函、责(zé)令限(xiàn)期(qī)改正等行政监管措(cuò)施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并责(zé)令(lìng)证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所对其他责任人给予(yǔ)纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定，中国证监(jiān)会及其(qí)派(pài)出机构可以依(yī)照《证券期货(huò)业网络(luò)和(hé)信(xìn)息安全管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采(cǎi)取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)原副总(zǒng)经(jīng)理刘(liú)逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国(guó)证监会(huì)纪检监察组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委消(xiāo)息，上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在(zài)接(jiē)受(shòu)中央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察(chá)组和浙(zhè)江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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