零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公(gōng)告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国(guó)证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)四字拟声词有哪些ABAB式，abcd四字拟声词有哪些对(duì)公司(sī)做出行(xíng)政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的(de)审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次(cì)发(fā)行对象的(de)认(rèn)购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之(zhī)一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公(gōng)开发行股票的(de)上市(shì)保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规(guī)性的(de)报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资(zī)金(jīn)置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资(zī)金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不(bù)四字拟声词有哪些ABAB式，abcd四字拟声词有哪些得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的(de)股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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