零(líng)容忍(rěn)！又(yòu)有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会(huì)《行(xíng)政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对(duì)本(běn)次发行(xíng)对(duì)象的认购资(zī)金来源(yuán)及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对(duì)本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查施为什么读yi什么意思，施怎么读啊。天(tiān)证远洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合(hé) 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持(chí)续督(dū)导期间未对(duì)募(mù)集资金置换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北(běi)证券(quàn)，在(施为什么读yi什么意思，施怎么读啊zài)2018年入职了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案(àn)调查(chá)并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制(zhì)背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减(ji施为什么读yi什么意思，施怎么读啊ǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价(jià)交易方(fāng)式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公布的(de)大股东(dōng)亚(yà)太(tài)集(jí)团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于(yú)规定不得(dé)减持范(fàn)畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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