零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫(yù)金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的审查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对象的(de)认购资(zī)金来(lái)源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义(yì)务的能(néng)力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求(qiú)对本(běn)次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票的(de)上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性的(de)报告(gào)》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在(zài)持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动资金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐(jiàn)代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已(yǐ)经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且历久弥新 什么意思，历久弥新后面一句是什么(qiě)定增(zēng)项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注册(cè)制背景(jǐng)下(xià)，继续(xù)历久弥新 什么意思，历久弥新后面一句是什么style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>历久弥新 什么意思，历久弥新后面一句是什么保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自(zì)身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日(rì)，吉林(lín)信(xìn)托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司(sī)大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得(dé)减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资与销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

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