金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者(zhě)合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推触动的意思解释，颇受触动的意思动对欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社(shè)会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立(lì)体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依(yī)法从严打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体(tǐ)化打(dǎ)击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对(duì)资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位(wèi)追责(zé)。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相关责任(rèn)人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储及(jí)相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对(duì)部分(fēn)责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依(yī)法及(jí)时移送公安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持(chí)适格投(tóu)资者及时有效地追究违规上市公司及(jí)其(qí)相关(guān)中介机构等责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行(xíng)为进行立(lì)体式追(zhuī)责的重要(yào)一环(huán)，也是提高(gāo)资本市场违法违规成(chéng)本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权益(yì)，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本(běn)市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对(duì)于(yú)为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证券公(gōng)司、出具(jù)审计(jì)报(bào)告的或者法律意见书的证券服务机构等(děng)违规主体实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中介机构故(gù)意(yì)参与造假(jiǎ)，情(qíng)节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构主要涉(shè)嫌(xián)执业(yè)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉尽责的(de)执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)触动的意思解释，颇受触动的意思从业(yè)人员的(de)道德水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识(shí)和(hé)廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前在投资(zī)者保护(hù)方面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些制度各有优(yōu)势(shì)，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同(tóng)投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分(fēn)性和(hé)有(yǒu)效性、赔(péi)付(fù)责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和(hé)能力(lì)等(děng)因素，目(mù)标(biāo)都是有效保护(hù)投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到(dào)泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼程序(xù)中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其(qí)他(tā)中介机构正在主动筹(chóu)备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述(shù)金额为公司(sī)初步(bù)估算结果，基金(jīn)规模将根据最(zuì)终计(jì)算的适格投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)赔付金额(é)进行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者(zhě)可以积极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司披露的(de)公告(gào)中提出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新(xīn)增了证券(quàn)领(lǐng)域行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机(jī)构对(duì)涉嫌证券(quàn)期(qī)货(huò)违法的单位或者个人(rén)进行调查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉(触动的意思解释，颇受触动的意思shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者损失(shī)、消(xiāo)除(chú)损害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的(de)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金数额(é)的确定需(xū)要综合考虑(lǜ)当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为可(kě)能(néng)获得的收(shōu)益或者避免的(de)损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为依法可(kě)能被处(chù)以罚款和没收违(wéi)法所得(dé)的金额，以及投资者因当事人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可以一(yī)并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会(huì)提交当事人承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等(děng)规(guī)定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员(yuán)，下一(yī)步将如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公司(sī)、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事务(wù)所等中介机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业(yè)过程中未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计(jì)师事(shì)务(wù)所、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构(gòu)启(qǐ)动了(le)相关调(diào)查(chá)工(gōng)作，后续(xù)将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先(xiān)行(xíng)赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构是保障资(zī)本(běn)市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及(jí)其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风清气正的(de)企业文化和(hé)行业文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 触动的意思解释，颇受触动的意思