金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负(fù)责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融(róng)安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动对(duì)上述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构(gòu)及其责任人(rén)员(yuán)等(děng)相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人及(jí)相关控(kòng)股股东、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政处(chù)罚(fá)，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格(gé)投(tóu)资者及时(shí)有效(xiào)地追究(jiū)违规上市公司及其相关(guān)中介(jiè)机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资(zī)本市场法律责(zé)任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式(shì)追(zhuī)责的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形成(chéng)资本(běn)市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审(shěn)计报告(gào)的(de)或者法律意见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中介机构故(gù)意参(cān)与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司(sī)法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相当的(de)法治理念，综合考虑违(wéi)法程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素(sù)，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业(yè)行为付出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机(jī)构的责任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保障证券服务(wù)质(zhì)量(liàng)的重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等(děng)案件中发现相(xiāng)关中介机构责(zé)任人员存在(zài)违(wéi)法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严重损害投(tóu)资者合法权益，目(mù)前(qián)在(zài)投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔(péi)付责(zé)任主体的(de)意(yì)愿和(hé)能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心发布公(gōng)告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的合法权益(yì)可(kě)以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公开发(fā)行股票的保荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机(jī)构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔付(fù)专项基金（上(shàng)述金额(é)为公司(sī)初(chū)步估算(suàn)结果，基(jī)金规模将根据最终计算的(de)适格投资(zī)者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的(de)民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)披露的(de)公(gōng)告中提出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者(zhě)个人(rén)进行调(diào)查期间，被调(diào)查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者(zhě)不(bù)良影(yǐng)响并经国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查的(de)行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律法规明确(母猪凶如狗是什么动物生肖 母猪凶悍如何处理què)规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确(què)定需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款和没收违(wéi)法所得(dé)的金额，以及投资(zī)者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高于(yú)罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对(duì)申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责(zé)与民(mín)事追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)向(xiàng)我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、容诚会计(jì)师事(shì)务(wù)所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所等中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在母猪凶如狗是什么动物生肖 母猪凶悍如何处理相关执业行为中的(de)勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机(jī)构有关责任(rèn)人(rén)员在(zài)上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如(rú)果发现有关责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和(hé)维护风清(qīng)气正的企业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行业声(shēng)誉。

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