科创板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告(gào)称，其收到(dào)证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先告(gào)知书，两家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违(wéi)法十公分有多长 10厘米就是10公分吗违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市(shì)委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚(xū)构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物(wù)流单据(jù)和验收(shōu)单(dān)据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书(shū)签署日，未(wèi)按规定披(pī)露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。<十公分有多长 10厘米就是10公分吗/p>

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过(guò)前(qián)述财(cái)务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达(dá)易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关联交(jiāo)易(yì)、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其(qí)全资子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在(zài)虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛(shèng)处以非(fēi)法所募集资(zī)金金(jīn)额(é)20％的(de)处罚，罚(fá)款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实(shí)计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在4月21日市(shì)场全(quán)面(miàn)大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规(guī)定(dìng)的重大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到(dào)上交所下发的拟终止(zhǐ)公司(十公分有多长 10厘米就是10公分吗sī)股票(piào)上市的(de)事先告知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市(shì)告知(zhī)书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委(wěi)员会(huì)就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上(shàng)市委员会(huì)的审核意见作出是(shì)否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票(piào)被终止上市，自(zì)交易(yì)所公(gōng)告对股票作出(chū)终止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下一交易(yì)日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复(fù)牌并(bìng)进入(rù)退(tuì)市整理期，并在(zài)股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所将在退市(shì)整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布消息(xī)显示，其已于当日收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公布(bù)进(jìn)展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)曾(céng)发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登(dēng)记公(gōng)告(gào)，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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