昨日晚(wǎn)间，证监会(huì)就《证券(quàn)期货(huò)市场主机交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交易托(tuō)管活(huó)动，保护投资者合(hé)法(fǎ)权益，维护证券期货市(shì)场安全平稳(wěn)运(yùn)行，证监会起草了《证券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向社会(huì)公开征求(qiú)意(yì)见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市场相关机构提供(gōng)主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源，为行业提供信(xìn)息科技基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于(yú)提升(shēng)行(xíng)业信息基础设施(shī)运维(wéi)水平(píng)，保障行业信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不(bù)断发展，主机交易托管资源分(fēn)配不(bù)尽合理、线路(lù)时延不(bù)尽一致(zhì)、安全保(bǎo)障(zhàng)能力有待(dài)提升等问题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)，促进证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)的平稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路(lù)有(yǒu)三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合(hé)业务活动的具体特(tè)点(diǎn)，《管理规(guī)定(dìng)》将主机交易托(tuō)管(guǎn)相关主体分(fēn)为(wèi)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)和证券期(qī)货(huò)经营机构两部分，分别提出完善的监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，并要求其(qí)他类(lèi)型的(de)参与主体参照(zhào)执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运行是从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动的基础(chǔ)和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易(yì)托管资源(yuán)的安全(quán)管理要求，明(míng)确了证券期货经营机构(gòu)的尽职调查和(hé)业务审批(pī)机制(zhì)，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规(guī)定》将(jiāng)公平合理原则，体现(xiàn)在证券期(qī)货(huò)交易所和证券(quàn)期货经营机构从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动的各个(gè)环节，同时也充分注重有关(guān)规定(dìng)落地过(guò)程中的可操(cāo)作性，切实提升市场主体的获得(dé)感(gǎn)。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规(guī)定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基本原则以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所提供的(de)机房机柜、通信简朴和俭朴的区别是什么，简朴和俭朴的区别在哪网络(luò)、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在相关资源的信(xìn)息系统可以连接证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)交易系(xì)统。

　　其(qí)次是证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证券期货交易(yì)所提供主机(jī)交易托管服务有关要求。主要包(bāo)括(kuò)：要求证券期货交易(yì)所实(shí)施专区管理(lǐ)，统一专(zhuān)区交易(yì)时延，建设运维要求不得(dé)低于《证券期货业信(xìn)息(xī)系统托管(guǎn)基本要(yào)求》中三级系统的受(shòu)托方要求(qiú)；从资源保障、资(zī)源分(fēn)配、服(fú)务申请、服(fú)务(wù)协议(yì)、收费(fèi)要求、服务(wù)退出与资源再(zài)分(fēn)配等方面保障证券期(qī)货(huò)交易所提供有(yǒu)关服(fú)务的公平合理(lǐ)；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)需(xū)建立健(jiàn)全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要(yào)求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服务(wù)的，应当将主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源和其(qí)他(tā)主机(jī)托管资源进(jìn)行区分，对主机交(jiāo)易托管资源(yuán)实施(shī)专区管理(lǐ)，并确保(bǎo)相关专(zhuān)区到核(hé)心(xīn)交易系(xì)统(tǒng)通信(xìn)前端的通信时延保持(chí)一致(zhì)。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源有关要求(qiú)。具(jù)体来看(kàn)，从安全(quán)保(bǎo)障方面，对证券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源的一般要求(qiú)作出(chū)规定(dìng)。从(cóng)能(néng)力评估(gū)、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)能够保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证券期货经营机(jī)构对证(zhèng)券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源部署客户提(tí)供的软件或(huò)硬件设(shè)施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构部署客(kè)户设施）的(de)，应当从(cóng)人员(yuán)保障、资金(jīn)投入、客(kè)户需求等方面充分评估(gū)，审慎选择服务客户(hù)，确(què)保自(zì)身能力(lì)可以保障客户软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件设施(shī)的(de)安全运行，并将不同(tóng)客户的(de)信息(xī)系统、客户与经(jīng)营机构的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督(dū)管简朴和俭朴的区别是什么，简朴和俭朴的区别在哪理。明确证券(quàn)期货交易所的监管报告义(yì)务，规定中国证监(jiān)会及其(qí)派出机构(gòu)结合(hé)法定职责(zé)，对证券期货交易所(suǒ)及证券期货经营(yíng)机构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现场(chǎng)检查，并规(guī)定相应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易(yì)所违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货(huò)交易所采(cǎi)取监管谈话、出(chū)具警(jǐng)示(shì)函、责令(lìng)限期改正等行(xíng)政监管(guǎn)措施，对有关高级管理人员给予(yǔ)警告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈(tán)话、通(tōng)报批评(píng)、撤(chè)职等(děng)行政处分，并责令证券期货交易所对其他(tā)责任(rèn)人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期(qī)货经营机(jī)构违(wéi)反本(běn)规定，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会及其派出(chū)机构可以依照《证券期(qī)货业网(wǎng)络和(hé)信息安全(quán)管(guǎn)理办(bàn)法》有关规定，对有关机(jī)构(gòu)和(hé)人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易(yì)所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务(wù)违(wéi)法，目(mù)前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察(chá)组和浙(zhè)江省(shěng)台州市监委监察调查。

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