近期交易商协会的监管处罚(fá)力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动(dòng)自律调查(chá)，这是两(liǎng)天(tiān)内第(dì)二(èr)家(jiā)被要(yào)求(qiú)自(zì)律调查的大(dà)行。今年以来，交易(yì)商协会已对多(duō)家金融机构启动自(zì)律调查，监管力度在持续加大。

　　多(duō)家金融(róng)机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市场交易商协会（下(xià)称“交(jiāo)易(yì)商协会”）网站显示，基(jī)于监管部(bù)门反馈线索(suǒ)，依据《银行间债(zhài)券市(shì)场自律处分规则(zé)》，交(jiāo)易商(shāng)协会已(yǐ)对(duì)中国建设银行股(gǔ)份有限公(gōng)司债务融资工具承销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年(nián)建行承(chéng)销非金融企业(yè)债务(wù)融资工具744笔，为411家实(shí)体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年，该行支(zhī)持优(yōu)质头部房地产(chǎn)企(qǐ)业债券(quàn)融资(zī)需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债务(wù)融资工(gōng)具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在(zài)近期持续加(jiā)大。就(jiù)在5月9日，交易(yì)商协会官网发(fā)布信息，针对中国进(jìn)出口银行金融(róng)债券发(fā)行涉嫌违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，以及中国民生银(yín)行承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行为已开展自律调查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日，大连银(yín)行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉(shè)及债券(quàn)业务(wù)违规被点(diǎn)名。具体来说(shuō)，交易商协会通过深入调查发(fā)现，大连银行(xíng)等多家机(jī)构存在(zài)债券代持交易等违(wéi)规行(xíng)为。其中，大连银行通过做市业务方式，每(měi)日滚(gǔn)动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同的(de)现券交(jiāo)易(yì)，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛银行，内控(kòng)执行不(bù)严或流(liú)于形式，未(wèi)有效评估交易合理性，作(zuò)为(wèi)中间方(fāng)以现券买卖(mài)或做市(shì)等方(fāng)式(shì)参与债券(quàn)代持(chí)交易链(liàn)条，交易笔(bǐ)数和金额较(jiào)大(dà)。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动(dòng)自律调(diào)查。相关(guān)公告称(chēng)，交易商协会在(zài)日常监测工(gōng)作中发现，工商银(yín)行主承(chéng)销的多期债(zhài)务融(róng)资工具发行定价(jià)严重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券市(shì)场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会为什么家人的核酸检测都出来了,我的还没有出来，和家人一起做的核酸检测为什么我的没出结果(huì)网站披露，近期在查处四平市(shì)城市(shì)发展(zhǎn)投(tóu)资(zī)控(kòng)股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联(lián)银行(xíng)因(yīn)违(wéi)规收(shōu)取发行人大额(é)财(cái)务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律(lǜ)管(guǎn)理(lǐ)规则，被交易商(shāng)协会进行自(zì)律调查。一同(tóng)被开展自律调查的还有光大证(zhèng)券、富国(guó)资产管理(lǐ)（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度加强

　　根据(jù)交(jiāo)易商协会通报的数据，2022年(nián)全年(nián)，交易商协会(huì)共对68起涉嫌(xián)违(wéi)规案(àn)件立案调(diào)查，开展自律调查和(hé)自律问询103次，作出(chū)各(gè)类(lèi)自律处(chù)分99家（人）次(cì)，涉(shè)及35家发行(xíng)人和(hé)信(xìn)用增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务(wù)所(suǒ)、2家(jiā)其(qí)他类(lèi)型机构和54名直(zhí)接责任人。作出(chū)的处(chù)分(fēn)中，警告及以(yǐ)上占比(bǐ)超过五(wǔ)成，15家(jiā)机构被(bèi)暂停一定期(qī)限业(yè)务，12位责任人被认定不适(shì)当人选。

　　梳(shū)理通(tōng)报(bào)来看，被(bèi)通报的原因包括低价(jià)包(bāo)销多期债务融资(zī)工(gōng)具，影响了市场正常(cháng)秩(zhì)序；部分债务(wù)融资(zī)工具未按(àn)照发行文件约定开展余(yú)额包销，个别债务融资工(gōng)具挤占(zhàn)了其他(tā)投资人的(de)正常(cháng)投标，违背了公(gōng)平(píng)公(gōng)正原则，并影(yǐng)响了发行利率，对市(shì)场正常秩序造(zào)为什么家人的核酸检测都出来了,我的还没有出来，和家人一起做的核酸检测为什么我的没出结果成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场参与机(jī)构在(zài)从事相关业务过(guò)程中(zhōng)，务必牢固(gù)树(shù)立市场责任意识，严格遵守相关监管规(guī)定(dìng)和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市(shì)场运行秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易商协(xié)会表示(shì)，做市(shì)商作为银行间市(shì)场基石机构，承担(dān)着(zhe)提(tí)高市场流动(dòng)性(xìng)、促进价格(gé)发现(xiàn)的重(zhòng)要作(zuò)用(yòng)，应切实提(tí)升做(zuò)市交(jiāo)易能力，加强内部控制和(hé)风险管理，确(què)保合(hé)规稳健展业(yè)，“真做市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看到，近(jìn)期交易(yì)商协会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽(suī)然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　资深金(jīn)融政策监管(guǎn)专家周毅钦(qīn)对《国际金融报(bào)》记(jì)者(zhě)表示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监(jiān)管从严要求，以严格(gé)自(zì)律(lǜ)惩戒向(xiàng)市(shì)场传递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债券承销机构作为债券市(shì)场的“看门人(rén)”，对于商业银(yín)行特别是国有大(dà)行来说，也需(xū)要肩负(fù)起相应的公序责任(rèn)，切(qiè)实维护好行业的良性竞争生态。

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