在“扶优(yōu)限劣(liè)”的(de)基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合规(guī)风(fēng)控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对(duì)此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协(xié)议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份(fèn)额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉隶书蚕头燕尾一波三折图解，蚕头燕尾一波三折是什么书体与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定(dìng)第三(sān)方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在(zài)管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构(gòu)成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实(shí)投资(zī)者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基金(jīn)合同(tóng)于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责(zé)人，应当(dāng)对(duì)发生(shēng)在各(gè)自任(rèn)职期间公(gōng)司(sī)的(de)违规行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金在从事(shì)私募(mù)基金(jīn)业务(wù)活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等(děng)方式对(duì)个别(bié)投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约(yuē)定如(rú)实向(xiàng)投资者披露(lù)可(kě)能(néng)影(yǐng)响投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益的重(zhòng)大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金的股东(dōng)，隶书蚕头燕尾一波三折图解，蚕头燕尾一波三折是什么书体持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理(lǐ)有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业(yè)投资(zī)基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投(tóu)资(zī)和并购机(jī)会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏(hóng)观(guān)经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新。

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