金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监(jiān)会有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券(quàn)发(fā)行人(rén)及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如(rú)在(zài)上述两案的(de)行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出(chū)行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入(rù)决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责(zé)任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚(fá)，并对(duì)部分责任人(rén)员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公司(sī)及其相关中介(jiè)机构等责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责任是(shì)资本市(shì)场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行(xíng)立体式(shì)追责的重要一(yī)环，也是提高资本(běn)市场(chǎng)违法违(wéi)规成(chéng)本(běn)的重要举措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服(fú)务的证券(quàn)公司、出具(jù)审计报告的或者法(fǎ)律意(yì)见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等(děng)违规主体(tǐ)实施(shī)精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机(jī)构(gòu)故(gù)意参与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损失(shī)意愿和能力(lì)等因(yīn)素(sù)，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机(jī)构(gòu)的责(zé)任人员。证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业(yè)能力、合(hé)规(guī)风险意(yì)识和廉洁(jié)从业(yè)水平等，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定(dìng)了(le)包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各(gè)有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救济制度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责任(rèn)主体的意(yì)愿和能力等因素(sù)，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资(zī)者服(fú)务(wù)中(zhōng)心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特别(bié)授权，申(shēn)请参加该(gāi)案(àn)并转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)制度(dù)具有“默示(shì)加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得(dé)到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股票的(de)保荐(jiàn)机构和主承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在(zài)主动筹备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算(suàn)结果，基(jī)金规模将根据(jù)最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投(tóu)资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可(kě)以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中(zhōng)提出(chū)向(xiàng)证监会提(tí)交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监(jiān)会(huì)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个(gè)人进(jìn)行调(diào)查期间(jiān)，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规明确规定(dìng)了当事人承(chéng)诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损失(shī)等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额(é)，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政(zhèn特朗普是哪个党派的 特朗普是美国第几任g)执法当事人承诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可以(yǐ)实(shí)现对申请(qǐng)人的(de)精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)可以一并解决案件(jiàn)相关的(de)行政处理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执法效能(néng)，达(dá)到行(xíng)政(zhèng)追责与民事追责相统一(yī)的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向(xiàng)我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)特朗普是哪个党派的 特朗普是美国第几任事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其(qí)责任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、北(běi)京市康达律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程(特朗普是哪个党派的 特朗普是美国第几任chéng)中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚会计(jì)师(shī)事(shì)务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构启动了相关调(diào)查工作(zuò)，后续将根(gēn)据其在(zài)相关执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行赔付以及(jí)申(shēn)请证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的(de)是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有关(guān)责任人员在上述案件中的执(zhí)业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资(zī)本市场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构及其从业人(rén)员应(yīng)当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维(wéi)护风清气正的企业(yè)文化和行(xíng)业文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 特朗普是哪个党派的 特朗普是美国第几任