直播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业(yè)部(bù)及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出(c偶尔带妆睡一晚没事吧，一次带妆睡一晚没事吧hū)，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员(yuán)工(gōng)任职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业(yè)也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部(bù)及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川(chuān)证(zhèng)监局认(rèn)为，该营(yíng)业(yè)部(bù)合规管理不到(dào)位，未严(yán)格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公(gōng)司(sī)总(zǒng)裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已偶尔带妆睡一晚没事吧，一次带妆睡一晚没事吧有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒偶尔带妆睡一晚没事吧，一次带妆睡一晚没事吧泰证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号(hào)运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言(yán)追问，期(qī)待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关(guān)于(yú)证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其(qí)未取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格(gé)及(jí)业务(wù)资质，共罚(fá)没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合(hé)规(guī)、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一(yī)步(bù)加强对证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良(liáng)影(yǐng)响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播(bō)电(diàn)视总(zǒng)局(jú)、文(wén)化和旅(lǚ)游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播(bō)内容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下(xià)发(fā)关于排查(chá)报送网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机(jī)构和(hé)人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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