科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票上市的(de)事(shì)先告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代(dài)、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在(zài)被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披(pī)露(lù)对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过前述财务(wù)造(zào)假方(fāng)式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍(réng)存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被(bèi)罚(fá)超(chāo)8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处(chù)军恋见面了一直做吗知乎，去部队探亲一晚上很多次罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事(shì)实(shí)、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计(jì)虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露(lù)关联(lián)交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)处以(yǐ)非法(fǎ)所募(mù)集资金金军恋见面了一直做吗知乎，去部队探亲一晚上很多次额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务(wù)总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场(chǎng)全面(miàn)大(dà)跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)有不同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听(tīng)证(zhèng)，提(tí)出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市(shì)事宜(yí)进行(xíng)审议(yì)，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的(de)审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的(de)决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若(ruò)股(gǔ)票(piào)被(bèi)终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市(shì)整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退(tuì)市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院官微发(fā)布消息(xī)显示(shì)，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼中，被告除(chú)了(le)泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票并在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督(dū)导等业(yè)务(wù)未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决定(dìng)对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中(zhōng)心公告称，关(guān)注(zhù)到上海(hǎi)金融(róng)法院收到12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会(huì)立案调查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密(mì)切关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海(军恋见面了一直做吗知乎，去部队探亲一晚上很多次hǎi)金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布(bù)普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)公开征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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