近期交易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富(fù)多(duō)元，市(shì)场竞争程(chéng)度(dù)更(gèng)趋(qū)激(jī)烈，但监管(g中国飞机事故率是多少uǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设(shè)银(yín)行启动自律调查，这是两天内第二家被(bèi)要求自律调查的(de)大(dà)行。今年(nián)以来，交易(yì)商协会已对(duì)多家金融(róng)机构(gòu)启动(dòng)自律(lǜ)调查(chá)，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多(duō)家金融(róng)机构(gòu)接(jiē)连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行(xíng)间(jiān)市场交易商协会（下称“交易商(shāng)协会(huì)”）网(wǎng)站显示(shì)，基于监(jiān)管(guǎn)部门反馈线索，依据(jù)《银行间债券市场自律处分规则(zé)》，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)已(yǐ)对中国建设银行股份有限公司(sī)债务融(róng)资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调(diào)查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务融资(zī)工具744笔，为411家实体企业(yè)承销(xiāo)发行(xíng)债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质(zhì)头部房地(dì)产(chǎn)企(qǐ)业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地(dì)产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)商协会的监管力度在近(jìn)期持(chí)续加(jiā)大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网(wǎng)发布信息，针对中国(guó)进出(chū)口银行(xíng)金融债(zhài)券发行涉嫌违(wéi)规行为，以及中国民(mín)生(shēng)银(yín)行承销业务涉(shè)嫌违规行为已开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行(xíng)、郑州银行(xíng)、江西银(yín)行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉(shè)及债券(quàn)业务违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通过深入调查(chá)发现，大连银行等多家(jiā)机构存在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过(guò)做市业务方式，每日(rì)滚动(dòng)开展买卖方(fāng)向(xiàng)相反(fǎn)、清算速度(dù)不(bù)同的(de)现券交易，代(dài)持利率(lǜ)债活(huó)跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执(zhí)行(xíng)不严或流于(yú)形式，未有效评估交易合理性(xìng)，作为中间(jiān)方以(yǐ)现券(quàn)买(mǎi)卖或(huò)做市等方(fāng)式(shì)参与(yǔ)债券代持交易链(liàn)条，交易笔(bǐ)数和金(jīn)额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被(bèi)启动(dòng)自律调查(chá)。相关公告称，交易商(shāng)协会在(zài)日常监测工作中发现(xiàn)，工(gōng)商(shāng)银行(xíng)主承销的多期债务融资(zī)工具发行(xíng)定价严重偏(piān)离(lí)市场合理水平，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券市场自(zì)律管(guǎn)理(lǐ)相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近期(qī)在(zài)查处四平(píng)市城市发展投资控股有(yǒu)限公司案件时(shí)，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联(lián)银行因违规收取发行人大额财(cái)务(wù)资助(zhù)，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自(zì)律管理规则，被(bèi)交易(yì)商协会进行自律调查。一同被开(kāi)展自律(lǜ)调查的(de)还有光大证券、富(fù)国(guó)资产管理（上海）有限公司两(liǎng)家金(jīn)融机构。

　　交易商(shāng)协(xié)会监管处罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协会通报(bào)的数据，2022年(nián)全年，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)共对68起涉嫌违规案件立案调查(chá)，开展自律调查和自律问询(xún)103次，作(zuò)出各类(lèi)自(zì)律处分99家（人(rén)）次(cì)，涉及(jí)35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家(jiā)主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商、3家会计(jì)师事(shì)务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他(tā)类型机构和54名直接责任人。作出(chū)的处(chù)分中(zhōng)，警告及以上(shàng)占比(bǐ)超(chāo)过五成(chéng)，15家机构被暂停(tíng)一定期限业务(wù)，12位责任人(rén)被认定不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的原(yuán)因包(bāo)括低价包销多期债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)，影响了(le)市(shì)场正(zhèng)常(cháng)秩序；部分债(zhài)务融资工具未按照(zhào)发行文件约定开展(zhǎn)余额包(bāo)销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背(bèi)中国飞机事故率是多少了公平公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正常秩序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场参与机构(gòu)在从事相(xiāng)关业(yè)务过程中(zhōng)，务必(bì)牢(láo)固(gù)树立市场责任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自律规则要(yào)求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商(shāng)作为银行间市场基石机构，承(chéng)担着提高市场流动性、促进价格发现的重要作(zuò)用，应切实(shí)提升做市交(jiāo)易能力(lì)，加强(qiáng)内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不(bù)能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国际金融(róng)报》记者表示(shì)，可以(yǐ)看(kàn)到，银行间交易商(shāng)协会将继续(xù)贯彻落实监(jiān)管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导市(shì)场各类主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债券承销机(jī)构作为债券(quàn)市(shì)场(chǎng)的“看门(mén)人(rén)”，对于商(shāng)业银行特(tè)别是国(guó)有大(dà)行(xíng)来说，也需(xū)要肩负起相应(yīng)的公序责任，切实维护(hù)好行业的良性竞争生态。

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