直播短视频成为市(shì)场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直(zhí)播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工(gōng)作(zuò)人(rén)员不(bù)得(dé)违规(guī)从事营(yíng)利性经(jīng)营活(huó)动(dòng)，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独立性的(de)职(zhí)务(wù)或者从事(shì)与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业(yè)人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行推广(guǎng)的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人(rén)职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视(shì)频播放(fàng)量过(guò)万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发(fā)布短视频的账号数量已婚男人经常找你聊天是什么意思，一个愿意陪你聊天的已婚男人也有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公众提(tí)供关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨询业务(wù)的核准，不具(jù)备证券(quàn)投(tóu)资咨询从(cóng)业资(z已婚男人经常找你聊天是什么意思，一个愿意陪你聊天的已婚男人ī)格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构(gòu)监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通过网络直(zhí)播(bō)等形式发(fā)表评论，要确(què)保信息来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资(zī)、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进(jìn)一(yī)步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内容进行把(bǎ)关(guān)，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络(luò)主播行(xíng)为(wèi)规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关(guān)于排查(chá)报送网络(luò)非法证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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