科(kē)创板首批退市公(gōng)司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会下(xià)发的《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确(què)认(rèn)收入等(děng)方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-201压缩面膜和普通面膜哪个好，牛奶泡压缩面膜可以天天用吗9年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末对外担(dān)保余(yú)额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按(àn)规定披(pī)露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存(cún)在(zài)未按(àn)规定披露(lù)对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事(shì)实(shí)、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关(guān)联(lián)交易、股权(quán)代(dài)持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务(wù)，2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总压缩面膜和普通面膜哪个好，牛奶泡压缩面膜可以天天用吗额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚(xū)增在建(jiàn)工(gōng)程(chéng)等问题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时(shí)任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事(shì)会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达(dá)A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数(shù)为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止公司股票(piào)上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据上市委(wěi)员会的审(shěn)核意见作(zuò)出是否终止公司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自(zì)交易(yì)所(suǒ)公告(gào)对股票作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理期届压缩面膜和普通面膜哪个好，牛奶泡压缩面膜可以天天用吗满后5个交(jiāo)易日(rì)内对(duì)股(gǔ)票(piào)予(yǔ)以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控(kòng)人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发(fā)行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心公告(gào)称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)程序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。泽达(dá)易盛(shèng)是(shì)科(kē)创板首批被中(zhōng)国证监会(huì)立案调(diào)查公司(sī)，根据(jù)《行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代(dài)表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。

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