昨日晚(wǎn)间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)活动，保护投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，维(wéi)护(hù)证券期货市场(chǎng)安全平稳运(yùn)行，证监会起草了(le)《证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日(rì)向社会公开征求(qiú)意见。

　　据(jù)了解(jiě)，近年来，证券期货交易所向市场相关(guān)机构提供主机交(jiāo)易(yì)托管资源，为(wèi)行(xíng)业提供信息科技基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于提(tí)升行业信息(xī)基础设施运维水平，保障行业信息(xī)系(xì)统安全稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券期货(huò)市(shì)场的不断发展，主机交易托管资(zī)源分配不尽合理、线路时延(yán)不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步(bù)规范证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动，促进证券(quàn)期货市场的平稳(wěn)健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草思(sī)路有(yǒu)三(sān)。一是全面覆(fù)盖各类主体(tǐ)。结合业(yè)务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)相关主体分为证券期(qī)货交易所和(hé)证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)两部分，分(fēn)别(bié)提出完(wán)善(shàn)的监管(guǎn)要(yào)求，并要求其(qí)他(tā)类型的参与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安全(quán)运行是从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的安全管(guǎn)理要求，明确了(le)证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构的尽职调查和(hé)业(yè)务审(shěn)批机制，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》将公平合理原(yuán)则，体现在证券期货交(jiāo)易(yì)所和(hé)证券期货经(jīng)营机构从事主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动的各个环节(jié)，同(tóng)时也充(chōng)山西有多少人口2023年，山西有多少人口2022分注重有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性(xìng)，切(qiè)实提升市(shì)场(chǎng)主体的(de)获得感。

　　从主要内容(róng)来(lái)看，《管(guǎn)理规(guī)定》共五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期货行业主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关(guān)租(zū)用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是(shì)总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规(guī)定(dìng)》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，是指证券期(qī)货交易所(suǒ)提供的机房(fáng)机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在相关资源(yuán)的信息系统可以连接证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所(suǒ)要(yào)求。明确了证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务有关要求。主要包(bāo)括：要求证券期货交易(yì)所(suǒ)实施专区管理，统一专区(qū)交易时延(yán)，建设运维要求不得低(dī)于《证(zhèng)券期(qī)货(huò)业信息系统托(tuō)管基本要求》中三级系统的(de)受托(tuō)方要求；从资源保障、资源(yuán)分配(pèi)、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出与资源再分配等方(fāng)面保障证券期货交(jiāo)易所提(tí)供(gōng)有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控(kòng)，证券期货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务的(de)，应当将(jiāng)主机交易托管资源(yuán)和其他主机托管资源(yuán)进(jìn)行区分，对主机交易托(tuō)管(guǎn)资源实施(shī)专区管理(lǐ)，并确保(bǎo)相关专区(qū)到核心交(jiāo山西有多少人口2023年，山西有多少人口2022)易系统(tǒng)通信前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是证券(quàn)期货(huò)经营机构要求(qiú)。明确(què)了证券期(qī)货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源(yuán)有关要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面，对证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机(jī)构租用(yòng)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)的一(yī)般要求(qiú)作出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职(zhí)调查(chá)等方(fāng)面确保证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)能够保障(zhàng)客户设施(shī)的安全(quán)运行。明(míng)确(què)证券期货经营机构(gòu)对证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营机构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券(quàn)期货经营机构部署客(kè)户设施(shī)）的，应当从人员(yuán)保障、资(zī)金投入、客户需求等方(fāng)面(miàn)充分(fēn)评(píng)估，审慎选择(zé)服(fú)务客户，确保自身能(néng)力可以(yǐ)保(bǎo)障客户软件或硬件(jiàn)设施的安(ān)全运(yùn)行，并(bìng)将(jiāng)不同客户的信息系统、客户与经营(yíng)机构的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管理。明确证券期货(huò)交易所的(de)监(jiān)管报告义(yì)务(wù)，规定中国(guó)证监会(huì)及(jí)其派(pài)出机构结合(hé)法定职责，对证券(quàn)期货交(jiāo)易所及证(zhèng)券期货经(jīng)营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定(dìng)，或(huò)者(zhě)在监(jiān)管工作中不履行职责，或者不(bù)履行本规定有(yǒu)关报(bào)告义务的，中(zhōng)国证监会可以对(duì)证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等(děng)行政监管措施，对有关高级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报(bào)批评(píng)、撤职等行政处(chù)分，并责(zé)令证券期货交易所(suǒ)对其他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本(běn)规(guī)定，中国证监会及其派(pài)出机(jī)构(gòu)可(kě)以(yǐ)依(yī)照《山西有多少人口2023年，山西有多少人口2022证券期货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和(hé)人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖接(jiē)受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪(jì)委监委消息(xī)，上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所原(yuán)副(fù)总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目(mù)前正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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