零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监(jiān)会《行政处关于团结就是力量的名人素材事例，关于团结的名人素材事例有哪些罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司(sī)做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发(fā)行对(duì)象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务(wù)的能力(lì)进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋基(jī)金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募集(jí)资金(jīn)投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流(liú)动资(zī)金的用途(tú)和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项(xiàng)目，成(chéng)功(gōng)发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿关于团结就是力量的名人素材事例，关于团结的名人素材事例有哪些元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发展需要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监(jiān)会(huì)立案调查期间(jiān)，公(gōng)司(sī)大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公司(sī)股份事(shì)项均属于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证券的股权(quán)变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原(yuán)因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 关于团结就是力量的名人素材事例，关于团结的名人素材事例有哪些