直(zhí)播(bō)短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官(guān)网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职(zhí)期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打(dǎ)赏、直(zhí)播(bō)会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或(huò)者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到位，未严格(gé)规(guī)范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频(pín)中留言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办理执业登(dēng)记(jì)，登(dēng)记(jì)岗位为(wèi)“一般(bān)证券业(yè)务(wù)”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理(lǐ)离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券(quàn)投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发(fā)机构(gòu)监管情况通报，对(duì)证券公(gōng)司从业(yè)人员(yuán)网(wǎng)络直播(bō)提(tí)出监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等形式女人长期喝补血口服液好不好，女人补气补血口服液十大品牌发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对(duì)证券(quàn)公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业(yè)的(de)管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直(zhí)播进行(xíng)监测(cè)监(jiān)控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出(chū)现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息的通(tōng)知(zhī)，要求(qiú)排查填(tián)报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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