零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的(de)河北属于南方还是北方 河北属于北方吗审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源(yuán)及合(hé)法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实(shí)际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发(fā)行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对(duì)募集资(zī)金置(zhì)换预投(tóu)资金事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)10万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责(zé)任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自(zì)身经(jīng)营发(fā)展(zhǎn)需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有(yǒu)任何一股。河北属于南方还是北方 河北属于北方吗

　　同时去(qù)年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立案(àn)调(diào)查(chá)期间，公(gōng)司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上(shàng)河北属于南方还是北方 河北属于北方吗述(shù)转让及减持(chí)公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随(suí)着(zhe)东北(běi)证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司(sī)投资(zī)与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加(jiā)所致。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 河北属于南方还是北方 河北属于北方吗