零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及持(chí)续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性(xìng)、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义(yì)务的能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发(fā)行(xíng)对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置(zhì)换预(yù)投资金(jīn)事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募(mù)投项(xiàng)目(mù)流(liú)动资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍(bèi)的高额(é)罚(fá)款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi路由器有使用年限吗)证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何(hé)一股路由器有使用年限吗。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让(ràng)一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不(bù)得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所致。

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