金融界5月(yuè)5日(rì)消息 央行、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理局即将正式启动香港与内地利率互换市场互(hù)联(lián)互通合作。北向互换通下(xià)的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部境外(wài)投资者(zhě)通过北向互(hù)换(huàn)通开展利率互换(huàn)交易在轧差后的名(míng)义(yì)本(běn)金净额每日不超(chāo)过(guò)人民币200亿元(yuán)，后续可(kě)根据市场情况(kuàng)适(shì)时(shí)调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券(quàn)及期(qī)货事务监察委员会、香港金融(róng)管理局即将正式(shì)启动香(xiāng)港与内(nèi)地(dì)利率互换市场互(hù)联互(hù)通合作

　　为促进内(nèi)地与香港金融衍生品市场的协(xié)同发展，构建(jiàn)高水平金融(róng)开(kāi)放格(gé)局(jú)，2022年7月4日，中(zhōng)国(guó)人民(mín)银行（以下简称人民银行）、香港证券(quàn)及期货20斤是几kg 20斤是多少磅事务(wù)监察委员会（以下简称香港证监会(huì)）、香港(gǎng)金融(róng)管理(lǐ)局（以下简称(chēng)香港金管局）发布联合公(gōng)告，同意(yì)中国外汇交易中(zhōng)心(xīn)（全国银行(xíng)间同业拆借中(zhōng)心(xīn)）（以(yǐ)下简称外汇(huì)交易中心）、银行(xíng)间市场清算所股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称上海清算所(suǒ)）和香港场外结(jié)算有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称场外结(jié)算公司）开展香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互换(huàn)市场互(hù)联互(hù)通合作（以下简称“互换(huàn)通”），初期先行(xíng)开通“北向(xiàng)互换(huàn)通”，香港及其他(tā)国(guó)家和地区(qū)的境外(wài)投资(zī)者(zhě)可通(tōng)过(guò)两(liǎng)地基础设施互联互通(tōng)参与内地(dì)银行间(jiān)金融衍生品市场。自联(lián)合公告发布以来，“互换通”的各项准备工(gōng)作进(jìn)展顺利，“北向互换通”下的交(jiāo)易将于(yú)2023年5月(yuè)15日启动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就(jiù)有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关(guān)交易及结算(suàn)安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互(hù)换通”初期可交(jiāo)易品种为(wèi)利率互换(huàn)产品，报价、交易(yì)及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”的(de)境内投(tóu)资者(zhě)（即(jí)互换通报价商）需与外(wài)汇交易(yì)中心签署报价商协议，并为上海清算所利率(lǜ)互换(huàn)集(jí)中清(qīng)算业(yè)务的清算会(huì)员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境(jìng)外投资(zī)者为(wèi)符合人民(mín)银行要求并完成(chéng)内地银行间债券市场准入备案的境外机构投(tóu)资者，并经外汇交易中心开通(tōng)“北向互换通”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交(jiāo)易权限的境外(wài)投(tóu)资者(zhě)需同时申请成(chéng)为(wèi)场外(wài)结算公司的清算会员或该(gāi)类会员的(de)清算客户(hù)。

　　（三(sān)）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交易中(zhōng)心与人(rén)民银行认可的境(jìng)外电子交易平台(tái)互(hù)联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和(hé)场外结算公(gōng)司建(jiàn)立中央对手方清算(suàn)机构互联互通，共同向境内外投(tóu)资者提(tí)供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全(quán)部境(jìng)外投资者(zhě)通过(guò)“北向互换通”开(kāi)展利率互换交(jiāo)易在轧差后(hòu)的名义本金净额每日(rì)不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调整额度(dù)。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所与场(chǎng)外结(jié)算公司针对双方(fāng)清(qīng)算所之(zhī)间的风险敞口(kǒu)建立“互(hù)换通(tōng)”资源池。初期，上海清算所与(yǔ)场外(wài)结算公司之间(jiān)净头(tóu20斤是几kg 20斤是多少磅)寸(cùn)对(duì)应的(de)“互(hù)换(huàn)通”资(zī)源(yuán)池风险(xiǎn)敞口设(shè)定上限(xiàn)不超过人民币40亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证监会和香(xiāng)港金管局已就(jiù)“互换通”涉及的跨境监(jiān)管合(hé)作(zuò)原则和具体安排达成共识，并签署了《关于(yú)内地(dì)-香港债券及衍生品市场相关(guān)事(shì)宜的谅解备忘(wàng)录》。备(bèi)忘录健全了两地监管机构在(zài)债券及衍生品市场(chǎng)方面的(de)监管合作(zuò)安排(pái)和联(lián)络协商机制(zhì)，共同维护“互换(huàn)通”的(de)正常运行、金融市场(chǎng)稳定和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上(shàng)海清算所(suǒ)和场(chǎng)外结算公司应当依(yī)法履行“互换(huàn)通(tōng)”下(xià)的各项职责，组织市场各方有(yǒu)序开展“北向互换通”业务(wù)。清算(suàn)会员应当遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规定及(jí)业务规则，加强内部控制，防范(fàn)和控(kòng)制(zhì)风险，做好投(tóu)资者教育(yù)和服务，切实维(wéi)护投资者合法权益。投(tóu)资者应当(dāng)充分(fēn)了解两地市场法律法规、业务规则和实践操作的差(chà)异，评估和控制风险，理性开展相关投资(zī)。

　　市场各方(fāng)应进一步做好准备(bèi)工作，确保“北向互换通”顺利(lì)启动。有(yǒu)兴趣(qù)参与“北向互(hù)换(huàn)通”的(de)投资者(zhě)可联系外(wài)汇交(jiāo)易中心、上海清算(suàn)所、场外结(jié)算公司为参(cān)与(yǔ)做准备。

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