在(zài)“扶(fú)优限劣(liè)”的(de)基本(běn)方针下，私(sī)募(mù)基(jī)金行业监管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专业(yè)化运(yùn)营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对(duì)时任(rèn)雪(xuě)杉(shān)基金合规(guī)风(fēng)控负责人的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先(xiān)告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对此承担(dān)法律责(zé)任，协(xié)会(huì)拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有限公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协(xié)议(yì)》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债券。以上行(xíng)为不符合(hé)私募基金管理人专业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏桐2一个鸡腿多重，一个鸡腿多重多少克号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资(zī)者适当性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风(fēng)控负(fù)责人，应当对发(fā)生在(zài)各自(zì)任职期间公司(sī)的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私(sī)募(mù)基金业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等方式对个别投资(zī)者的风险识(shí)别能力(lì)和风险承担能力进行(xíng)评估、未按(àn)照合同约定如实向(xiàng)投资者披(pī)露可能(néng)影响投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益的(de)重大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办法》第(dì)三十三(sān)条规(guī)定，决定(dìng)对其采取出具警示函(hán)的(de)行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金管理人(rén)，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联(lián)公司为(wèi)深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资(zī)为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。一个鸡腿多重，一个鸡腿多重多少克

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资产的(de)投资和(hé)并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提(tí)取经济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行业(yè)和(hé)事件以最(zuì)大(dà)化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中(zhōng)的(de)个体性估值和内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态(tài)便停(tíng)止(zhǐ)更(gèng)新。

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