科创板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其(qí)收到证(zhèng)监(jiān)会(huì)下(xià)发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也(yě)对两公司下(xià)发拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书(shū)，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市(shì)委(wěi)审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据和验(yàn)收单据(jù)入账、安(ān)排资金回款、提前(qián)确(què)认(rèn)收入(rù)等方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继(jì)续(xù)通(tōng)过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、cpb属于哪个档次的，cpb属于什么档次的利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未(wèi)按(àn)规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年(nián)6月(yuè)披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)在公告(gào)的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披(pī)露关联(lián)交易、股权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额(é)的(de)56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人(rén)、时任董事(shì)长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市场全(quán)面(miàn)大(dà)跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司(sī)均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停牌及被终止上市的阶(jiē)段(duàcpb属于哪个档次的，cpb属于什么档次的n)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司(sī)触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上交所下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告(gào)知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据(jù)规定申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会就是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市(shì)，自(zì)交易所公(gōng)告对(duì)股票作出终止上市(shì)的决(jué)定之日(rì)后5 个交易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易(yì)日起，相(xiāng)关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并(bìng)在股(gǔ)票简(jiǎn)称前(qián)冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理期(qī)届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及(jí)时公(gōng)布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称(chēng)，关注到上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首批被(bèi)中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法律法规(guī)公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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