与此同时，上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)也对两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的(de)事先告(gào)知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审(shěn)议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单据和验收(shōu)单据(jù)入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余(yú)额分(fēn)别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续(xù)通(tōng)过前述(shù)财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按(àn)规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大(dà)虚(xū)假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全资(zī)子(zi)公(gōng)司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也(yě)进入(rù)到(dào)停牌及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违法行为，将被实施重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均(jūn)收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收到(dào)终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公司(sī)可以(yǐ)根据(jù)规定申(shēn)请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是(shì)否终止公司(sī)股票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根(gēn)据上市(shì)委员会(huì)的审核意见作出(chū)是否终止公司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自(zì)交易(yì)所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复(fù)牌并进入(rù)退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易(yì)日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微发布消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务(wù)中心公告称，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是(shì)科(kē)创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人诉讼权(quán)利(lì)登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 勿必和务必的区别，务必是什么意思呀