零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合(hé)计被(bèi)罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司甲醚的结构式是什么什么形状，甲醚的结构简式怎么写(sī)2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对(duì)本(běn)次发行对(duì)象的认(rèn)购资金(jīn)来源及(jí)合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发(fā)行对(duì)象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券(quàn)在持续督导期间未(wèi)对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的(de)情(qíng)况(kuàng)，未(wèi)充(chōng)分关注募(mù)投(tóu)项目(mù)流动资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表(biǎ甲醚的结构式是什么什么形状，甲醚的结构简式怎么写o)人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去(qù)年入(rù)职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股甲醚的结构式是什么什么形状，甲醚的结构简式怎么写东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日(rì)期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布的(de)大股东(dōng)亚太(tài)集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项均(jūn)属(shǔ)于规定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券(quàn)最新一季(jì)报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银(yín)行业务(wù)收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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