近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券(quàn)市场参(cān)与主体愈发丰富多(duō)元，市(shì)场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋(qū)激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对(duì)建(jiàn)设银行启动自律调查，这是两天内(nèi)第二家被(bèi)要求自律调查的(de)大行。今年(nián)以(yǐ)来，交易商(shāng)协会已对多家(jiā)金融陈述句是什么意思举个例子说明，陈述句是什么意思？语文机(jī)构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接(jiē)连被通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商(shāng)协会”）网站显(xiǎn)示，基(jī)于监管部门反馈线索，依据《银(yín)行间(jiān)债券市场(chǎng)自律处(chù)分规则》，交(jiāo)易商协会(huì)已(yǐ)对中国建设银(yín)行股份(fèn)有限(xiàn)公司债务融(róng)资工具承销业务涉嫌违规行为开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建行承销非(fēi)金融企业(yè)债务融资工(gōng)具(jù)744笔，为411家实(shí)体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企(qǐ)业债券(quàn)融(róng)资需求(qiú)，承销房地产企业323.陈述句是什么意思举个例子说明，陈述句是什么意思？语文35亿(yì)元债务(wù)融资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力度在近(jìn)期持续加大。就在(zài)陈述句是什么意思举个例子说明，陈述句是什么意思？语文5月(yuè)9日(rì)，交易商(shāng)协(xié)会官网发布信息，针对中(zhōng)国(guó)进出(chū)口银行金融债券发(fā)行(xíng)涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银行(xíng)承销业务涉嫌(xián)违规行为已开展自律调(diào)查(chá)。

　　而(ér)在5月8日，大连(lián)银(yín)行(xíng)、郑州银行、江西银(yín)行(xíng)、青岛银行和粤财(cái)信托共5家机(jī)构涉(shè)及债券(quàn)业(yè)务违规被(bèi)点(diǎn)名。具体来说，交(jiāo)易(yì)商协会通过深(shēn)入调查(chá)发现，大连(lián)银行等多家机构存在债(zhài)券代持交(jiāo)易等(děng)违规行为。其中，大连银行通过(guò)做市业务方(fāng)式，每日滚动(dòng)开展(zhǎn)买卖方向相反(fǎn)、清(qīng)算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西银行和(hé)青(qīng)岛银(yín)行(xíng)，内控执行不严或流于(yú)形式，未有效评估(gū)交易(yì)合理性，作为(wèi)中间方以现券买(mǎi)卖或做市等方(fāng)式(shì)参与(yǔ)债券代持交易链(liàn)条(tiáo)，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查(chá)。相关公告称，交易商协会在(zài)日常监测工作(zuò)中发现，工商(shāng)银行主(zhǔ)承销的多(duō)期债(zhài)务融(róng)资工具发行定(dìng)价严(yán)重(zhòng)偏离市场(chǎng)合(hé)理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉(shè)嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披露，近期在查处四(sì)平市城市发展(zhǎn)投(tóu)资控(kòng)股有限公(gōng)司案件(jiàn)时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银行因违规收(shōu)取(qǔ)发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理规则，被交易(yì)商协会进行自律调查。一同被开展(zhǎn)自律调查的(de)还有光(guāng)大证券、富国资(zī)产管理(lǐ)（上海(hǎi)）有限公(gōng)司(sī)两(liǎng)家金(jīn)融机构(gòu)。

　　交易商协(xié)会监(jiān)管(guǎn)处罚力度加强

　　根据(jù)交易商协(xié)会通报的数据，2022年全年(nián)，交易商协(xié)会(huì)共对68起(qǐ)涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)案件立案调查，开展自律调查和(hé)自(zì)律问询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人(rén)和信用增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会(huì)计师(shī)事务所、1家律师事(shì)务所(suǒ)、2家(jiā)其他类型机构和54名直接责任人。作出(chū)的处分中，警告及以上占(zhàn)比超过(guò)五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期限业务，12位(wèi)责任人被认定不(bù)适当(dāng)人(rén)选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报(bào)的(de)原因包(bāo)括低价包销多期债务融(róng)资工(gōng)具，影响(xiǎng)了市场正常(cháng)秩(zhì)序(xù)；部分(fēn)债务融资工具未(wèi)按照发行文件约定开(kāi)展(zhǎn)余额(é)包销(xiāo)，个别债(zhài)务融(róng)资工具挤占了(le)其他投资人(rén)的正常(cháng)投标(biāo)，违背(bèi)了公平公正(zhèng)原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正常秩(zhì)序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市场(chǎng)参(cān)与机构在从事(shì)相关(guān)业务过(guò)程中，务必牢固(gù)树立市场责任意识，严格遵守相关监(jiān)管规定和(hé)自律规则要求，合规展业，自觉维护银行(xíng)间债券市场运(yùn)行(xíng)秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作为银行间(jiān)市场基石机构(gòu)，承担着提(tí)高(gāo)市场流动性、促(cù)进价格发现的(de)重(zhòng)要作用，应切实提升(shēng)做市交易(yì)能力，加(jiā)强内部控制和(hé)风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做(zuò)真市(shì)”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然(rán)债券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋(qū)激烈，但(dàn)监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家(jiā)周毅钦对《国际金(jīn)融报》记者表示，可以(yǐ)看(kàn)到，银(yín)行(xíng)间交易(yì)商协会将继续贯彻(chè)落实监管从严要(yào)求，以严(yán)格自律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的(de)清晰信号(hào)，引导市场(chǎng)各类主体归(guī)位(wèi)尽责，维护市场良(liáng)好秩(zhì)序。债券承销机(jī)构作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于商业银(yín)行特(tè)别是国有大行来说，也需要肩负起(qǐ)相应(yīng)的公(gōng)序责(zé)任(rèn)，切实维(wéi)护(hù)好行业的(de)良(liáng)性竞争生态。

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