金融(róng)界5月5日消息(xī) 央行、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事务(wù)监察委员会、香港金(jīn)融管理局即将正(zhèng)式启动香港与(yǔ)内地利率互换(huàn)市场互联互通合作。北(běi)向(xiàng)互换通下的交易(yì)将于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。初(chū)期，全(quán)部(bù)境外(wài)投资者(zhě)通过北向(xiàng)互换通开展利(lì)率互换交易在轧差后的名义本金净(jìng)额每日不超过人民币200亿元，后(hòu)续(xù)可根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理局即将正式启动香港与内地利(lì)率互换市场互联互通合作(zuò)

　　为促(cù)进内地与香港(gǎng)金融衍(yǎn)生品市(shì)场的协同发展，构建(jiàn)高水平(píng)金(jīn)融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民银行）、香港(gǎng)证券及期货事务监察(chá)委员会（以下简称香兔子有几条腿，兔子有几条腿正确答案港证监会）、香港金融管理(lǐ)局（以下简称香港(gǎng)金管局）发布联(lián)合公告，同意中国外汇交(jiāo)易中心（全(quán)国银行间同(tóng)业(yè)拆借中(zhōng)心）（以下简称外汇交易中心(xīn)）、银行间市(shì)场清算所股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称上(shàng)海清算所）和香港(gǎng)场(chǎng)外结算有限公司(sī)（以下简称场外(wài)结算公(gōng)司）开展(zhǎn)香(xiāng)港与(yǔ)内地利率互换市场(chǎng)互联互通合作（以下简称“互(hù)换通”），初期先(xiān)行开(kāi)通(tōng)“北向互换通”，香港及其他(tā)国家和地区的境外投资者(zhě)可通过两地(dì)基(jī)础设施互联互通(tōng)参与内地银行间金融衍生品市场。自联合公告发布(bù)以(yǐ)来，“互换通”的各项准备工作进展顺利，“北向(xiàng)互(hù)换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就(jiù)有关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通(tōng)”的(de)相关交易(yì)及(jí)结(jié)算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北(běi)向互换通”初期可交易品种为利率(lǜ)互换产品，报(bào)价(jià)、交易及结(jié)算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的境(jìng)内投资者（即互换通报(bào)价商(shāng)）需与(yǔ)外汇交易中心签署(shǔ)报价商协(xié)议，并为上海清算所利率(lǜ)互换集(jí)中(zhōng)清算(suàn)业务的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的境外(wài)投资者(zhě)为(wèi)符合(hé)人民(mín)银(yín)行(xíng)要求并完成内地(dì)银行间(jiān)债(zhài)券市场准入备案的(de)境外机构投资(zī)者(zhě)，并经外汇交易中心开通“北向互换(huàn)通”交易权限。拟申(shēn)请开通(tōng)“北向互换(huàn)通”交易权限(xiàn)的境外投资者需同时申请成为场(chǎng)外结算(suàn)公(gōng)司的(de)清算会(huì)员或该类会员的清算(suàn)客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中(zhōng)心(xīn)与(yǔ)人民银(yín)行认可的境外电子交(jiāo)易平台互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算所(suǒ)和(hé)场外结(jié)算公(gōng)司建立中央对手方清算机构互联(lián)互通(tōng)，共同向境内外投(tóu)资者提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境外投资者通过“北向互换通”开展利率(lǜ)互换交易(yì)在轧差后(hòu)的名义本金净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场情况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　2.清算额度：上海清算所与场(chǎng)外结算公司针(zhēn)对双方清算所之(zhī)间的风险敞口建立“互(hù)换(huàn)通”资源池。初期，上(shàng)海清算(suàn)所与场(chǎng)外结算公司之间净(jìng)头寸对(duì)应的“互(hù)换通”资源池风险敞口设定上限不超过人民币(bì)40亿元(yuán)，后续可(kě)根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监(jiān)会和香(xiāng)港金管(guǎn)局已就“互换通(tōng)”涉及的跨境监管合作原则和具体安(ān)排达成(chéng)共识(shí)，并(bìng)签署(shǔ)了《关于内地(dì)-香(xiāng)港债券及衍生品市(shì)场相关(guān)事宜(兔子有几条腿，兔子有几条腿正确答案yí)的(de)谅解备忘录》。备(bèi)忘录健全了(le)两地监管机构在债券及衍(yǎn)生(shēng)品市(shì)场方面的监(jiān)管合(hé)作安排和(hé)联络协商(shāng)机制，共同维护“互换通”的正常(cháng)运行(xíng)、金融(róng)市场(chǎng)稳定和(hé)公平(píng)交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海清算(suàn)所和场外结算公司应当依法履行“互换通”下的各项职责，组织市场各方有(yǒu)序开展“北(běi)向互换通”业务。清算会员应当遵(zūn)守相(xiāng)关监管规定及业务(wù)规则，加强内部控制，防范和控(kòng)制风(fēng)险，做好投(t兔子有几条腿，兔子有几条腿正确答案óu)资者教育(yù)和服务，切实维(wéi)护投资者(zhě)合法权益(yì)。投资者应当充分(fēn)了解两地市场法律(lǜ)法规、业务规则和实践(jiàn)操(cāo)作的差(chà)异(yì)，评估(gū)和控(kòng)制风险(xiǎn)，理性(xìng)开展相关投(tóu)资。

　　市场各方应(yīng)进一步做好(hǎo)准备工作(zuò)，确保“北向互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣参与“北(běi)向互换通”的投资(zī)者可联系外汇(huì)交易(yì)中心、上海清算所、场外结算(suàn)公司为(wèi)参与做准备。

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