直(zhí)播短视频成为市(shì)场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部(bù)及员工双(shuāng)双出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，作出指示和做出指示区别在哪，作出指示还是做出合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)任职期间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独(dú)立(lì)性的(de)职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部(bù)合(hé)规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格(gé)规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放量(liàng)过(guò)万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账(zhàng)号运(yùn)营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨询业(yè)务的(de)核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格(gé)及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提(tí)出监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值(zhí)投资(zī)和理性(xìng)投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员(yuán)直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游(yóu)部(bù)共同制定了(le)《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人(rén)员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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