金融界4月21日(rì)消息 证监会有关(guān)部门负(fù)责人(rén)就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件答记(jì)者问。证监会有关(guān)部门负(fù)责人表示，欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中(zhōng)央国(guó)务院对资(zī)本(běn)市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及(jí)其责任人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行人及相关控(kòng)股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会(huì)依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关责任人(rén)作(zuò)出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人员进行行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送公安机(jī)关(guān)处理，推(tuī)动案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科(kē)创板股票上市(shì)规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格(gé)投资者及时有效地(dì)追究违规上市公(gōng)司(sī)及其相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机(jī)构等责任主体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系(xì)的重要(yào)组成部(bù)分，是对违(wéi)法行为进(jìn)行立体式追(zhuī)责(zé)的重要(yào)一环，也是提高资本市(shì)场违法违规成(chéng)本的(de)重(zhòng)要举措。我(wǒ)会(huì)将进(jìn)一步畅通投资者权利救(jiù)济(jì)渠(qú)道，维护投资(zī)者合法权(quán)益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券(quàn)公(gōng)司2尺1腰围是多少厘米，2尺腰围是多少厘米、出(chū)具审(shěn)计(jì)报告的或者法律意见书的证券服务(wù)机构等违规(guī)主体实施(shī)精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中介(jiè)机构故(gù)意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执(zhí)业(yè)未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按(àn)照(zhào)过责相当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况(kuàng)、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和(hé)能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规风险意(yì)识和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人员存(cún)在(zài)违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目(mù)前在(zài)投(tóu)资者(zhě)保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了(le)包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资(zī)者赔(péi)偿救济制度(dù)。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔(péi)偿救济制度的(de)适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等因素(sù)，目标都是有效保护(hù)投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案(àn)，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院已经(jīng)收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中(zhōng)心发2尺1腰围是多少厘米，2尺腰围是多少厘米布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，将依(yī)法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的(de)合(hé)法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上(shàng)述金(jīn)额(é)为公(gōng)司初步(bù)估(gū)算结果，基(jī)金(jīn)规模(mó)将根据最终计算的(de)适(shì)格投资(zī)者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监(jiān)会提(tí)交证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增了(le)证券领域(yù)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单位或者个人(rén)进行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)认可，当事(shì)人履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机(jī)构终止案(àn)件(jiàn)调(diào)查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度(dù)的基(jī)本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑(lǜ)当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可(kě)能获得的收益(yì)或者避免的(de)损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失(shī)，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实(shí)现对申请人的(de)精准打击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度可(kě)以一并(bìng)解决案件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对(duì)于(yú)中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我会提(tí)交当事(shì)人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定(dìng)是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉(shè)的证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京(jīng)市康达(dá)律师事务(wù)所等中介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立(lì)案。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师事务(wù)所、致(zhì)同(tóng)会(huì)计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据(jù)其(qí)在相关执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申请证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需(xū)要指出的是(shì)，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构有(yǒu)关责(zé)任人(rén)员(yuán)在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发(fā)现有(yǒu)关(guān)责(zé)任人(rén)员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本市场高质量发(fā)展的(de)重(zhòng)要(yào)力(lì)量，中介机构及其从业(yè)人(rén)员(yuán)应当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和职(zhí)业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文(wén)化和行业文(wén)化(huà)，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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