零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合(hé)计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已离(lí)职无色翡翠手镯什么价位合适 无色翡翠手镯值钱吗

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票(piào)及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行对象的认(rèn)购(gòu)资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对(duì)象之一北(běi)京天证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司(sī)出(chū) 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集(jí)资(zī)金(jīn)置换(huàn)预投资(zī)金事(shì)项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流动资金(jīn)的用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持(ch无色翡翠手镯什么价位合适 无色翡翠手镯值钱吗í)续(xù)督导期(qī)的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)郑(zhèng)克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调(diào)查并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体(tǐ)现(xiàn)监管层(céng)在全面(miàn)注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价(jià)格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林(lín)信托没有(yǒu)任(rèn)何(hé)一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布(bù)的(de)大股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公(gōng)司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入(rù)增加(jiā)所致。

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